11. pants 1

a)

validācijas procesu veic personāls, kas nekādā veidā nav iesaistīts un nav bijis iesaistīts tāda iekšējā modeļa izstrādē, uz kuru attiecas validācija;

b)

validācijas process tiek veikts, izmantojot pietiekamus resursus, tostarp pieredzējušus un kvalificētus darbiniekus;

c)

darbinieku un par validācijas procesu atbildīgo augstākā līmeņa vadītāju mainīgais atalgojums nav atkarīgs no to uzdevumu izpildes, kas saistīti ar iestādes riska kontroli vai tirdzniecības darbības jomām, tādā veidā, kas kavē viņu neatkarību vai tai traucē;

d)

visi nepieciešamie koriģējošie pasākumi, kas izriet no validēšanas procesa, ir atspoguļoti 2. punktā minētajā validācijas pārskatā un īstenoti laikus;

e)

ir ieviests lēmumu pieņemšanas process, lai nodrošinātu, ka iestādes augstākā vadība ņem vērā validācijas procesā gūtos konstatējumus un ieteikumus;

f)

šīs regulas 10. panta 1. punkta a) apakšpunktā minētais pārbaudītājs regulāri novērtē atbilstību 10. panta 1. punkta e) un f) apakšpunktā minētajiem nosacījumiem.