|
+34. cikk (4) |
34. cikk (4)Az e fejezet 2. szakaszában foglalt esetek kivételével a kötelezett szolgáltatóknak az e cikk (1) bekezdésében említettek szerinti magasabb kockázat esetén az azonosított magasabb kockázattal arányos fokozott átvilágítási intézkedéseket kell alkalmazniuk, melyek a következő intézkedéseket foglalják magukba:
a)
további információk beszerzése az ügyfélről és a tényleges tulajdonosokról;
b)
további információk beszerzése az üzleti kapcsolat tervezett jellegéről;
c)
további információk beszerzése az ügyfél és a tényleges tulajdonosok pénzeszközeinek és vagyonának forrásáról;
d)
információszerzés a tervezett vagy lebonyolított ügyletek indokairól és azoknak az üzleti kapcsolattal való összhangjáról;
e)
a felső vezetés jóváhagyásának megszerzése az üzleti kapcsolat létrehozására vagy fenntartására vonatkozóan;
f)
az üzleti kapcsolat fokozott nyomon követése az alkalmazott ellenőrzések számának és gyakoriságának növelése, illetve a további vizsgálatot igénylő ügylettípusok kiválasztása révén;
g)
annak előírása, hogy az első fizetésre az ügyfél nevére egy olyan hitelintézetnél nyitott számlán keresztül kerüljön sor, amely az e rendeletben meghatározottaknál nem kevésbé szigorú ügyfél-átvilágítási standardokat alkalmaz. 1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások1.2 Azonosított követelmények1.3 Kapcsolódó szabványok2. Azonosított követelmények
3. Kapcsolódó szabványok
|