+Člen 34 4

Člen 34 4

4.   Razen v primerih iz oddelka 2 tega poglavja zavezanci v primerih višjega tveganja iz odstavka 1 tega člena, izvedejo ukrepe poglobljenega skrbnega pregleda, ki so sorazmerni z opredeljenimi višjimi tveganji, ki lahko vključujejo naslednje ukrepe:

(a)

pridobitev dodatnih informacij o stranki in dejanskih lastnikih;

(b)

pridobitev dodatnih informacij o predvideni naravi poslovnega odnosa;

(c)

pridobitev dodatnih informacij o izvoru sredstev in izvoru premoženja stranke ter dejanskih lastnikov;

(d)

pridobitev informacij o razlogih za predvidene ali opravljene transakcije in njihovi skladnosti s poslovnim odnosom;

(e)

pridobitev dovoljenja višjega vodstva za vzpostavitev ali nadaljevanje poslovnega odnosa;

(f)

izvajanje poglobljenega spremljanja poslovnega odnosa s povečanjem števila in pogostosti opravljenih kontrol ter opredelitev vzorcev transakcij, ki jih je treba nadalje preučiti;

(g)

zahtevo, da se prvo plačilo opravi prek računa na ime stranke pri kreditni instituciji, za katero veljajo standardi skrbnega pregleda strank, ki niso manj zanesljivi od teh, določenih s to uredbo.

1. Pregled

,

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.