+EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES REGULA (ES) 2024/1620 (2024. gada 31. maijs), ar ko izveido Iestādi nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanai un groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 1094/2010 un (ES) Nr. 1095/2010 (Dokuments attiecas uz EEZ)
---+I NODAĻA IZVEIDE, JURIDISKAIS STATUSS UN DEFINĪCIJAS
------+1. pants
---------+1. pants 1.
---------+1. pants 2.
---------+1. pants 3.
------+2. pants
------+3. pants
---------+3. pants 1.
---------+3. pants 2.
---------+3. pants 3.
------+4. pants
---+II NODAĻA IESTĀDES UZDEVUMI UN PILNVARAS
------+1. IEDAĻA Uzdevumi un pilnvaras
---------+5. pants
------------+5. pants 1.
------------+5. pants 2.
------------+5. pants 3.
------------+5. pants 4.
------------+5. pants 5.
------------+5. pants 6.
---------+6. pants
------------+6. pants 1.
------------+6. pants 2.
------------+6. pants 3.
------------+6. pants 4.
------+2. IEDAĻA NILLN/TFN uzraudzības sistēma
---------+7. pants
------------+7. pants 1.
------------+7. pants 2.
------------+7. pants 3.
------------+7. pants 4.
---------+8. pants
------------+8. pants 1.
------------+8. pants 2.
------------+8. pants 3.
------------+8. pants 4.
---------+9. pants
------------+9. pants 1.
------------+9. pants 2.
------------+9. pants 3.
------------+9. pants 4.
------------+9. pants 5.
------------+9. pants 6.
---------+10. pants
------------+10. pants 1.
------------+10. pants 2.
------------+10. pants 3.
------------+10. pants 4.
------------+10. pants 5.
------------+10. pants 6.
------------+10. pants 7.
---------+11. pants
------------+11. pants 1.
------------+11. pants 2.
------------+11. pants 3.
------------+11. pants 4.
------------+11. pants 5.
------------+11. pants 6.
------------+11. pants 7.
------+3. IEDAĻA Atlasītu atbildīgo subjektu tieša uzraudzība
---------+12. pants
------------+12. pants 1.
------------+12. pants 2.
------------+12. pants 3.
------------+12. pants 4.
------------+12. pants 5.
------------+12. pants 6.
------------+12. pants 7.
------------+12. pants 8.
---------+13. pants
------------+13. pants 1.
------------+13. pants 2.
------------+13. pants 3.
------------+13. pants 4.
------------+13. pants 5.
------------+13. pants 6.
---------+14. pants
------------+14. pants 1.
------------+14. pants 2.
------------+14. pants 3.
------------+14. pants 4.
------------+14. pants 5.
------------+14. pants 6.
---------+15. pants
------------+15. pants 1.
------------+15. pants 2.
------------+15. pants 3.
---------+16. pants
------------+16. pants 1.
------------+16. pants 2.
------------+16. pants 3.
------------+16. pants 4.
------------+16. pants 5.
------------+16. pants 6.
---------+17. pants
------------+17. pants 1.
------------+17. pants 2.
------------+17. pants 3.
---------+18. pants
------------+18. pants 1.
------------+18. pants 2.
---------+19. pants
------------+19. pants 1.
------------+19. pants 2.
------------+19. pants 3.
------------+19. pants 4.
------------+19. pants 5.
------------+19. pants 6.
---------+20. pants
------------+20. pants 1.
------------+20. pants 2.
---------+21. pants
------------+21. pants 1.
------------+21. pants 2.
------------+21. pants 3.
------------+21. pants 4.
------------+21. pants 5.
------------+21. pants 6.
---------+22. pants
------------+22. pants 1.
------------+22. pants 2.
------------+22. pants 3.
------------+22. pants 4.
------------+22. pants 5.
------------+22. pants 6.
------------+22. pants 7.
------------+22. pants 8.
------------+22. pants 9.
------------+22. pants 10.
---------+23. pants
------------+23. pants 1.
------------+23. pants 2.
------------+23. pants 3.
------------+23. pants 4.
------------+23. pants 5.
---------+24. pants
------------+24. pants 1.
------------+24. pants 2.
---------+25. pants
------------+25. pants 1.
------------+25. pants 2.
------------+25. pants 3.
------------+25. pants 4.
---------+26. pants
------------+26. pants 1.
------------+26. pants 2.
---------+27. pants
------------+27. pants 1.
------------+27. pants 2.
------------+27. pants 3.
------------+27. pants 4.
------------+27. pants 5.
------------+27. pants 6.
------------+27. pants 7.
------------+27. pants 8.
---------+28. pants
---------+29. pants
------------+29. pants 1.
------------+29. pants 2.
------------+29. pants 3.
------------+29. pants 4.
------------+29. pants 5.
------+4. IEDAĻA Neatlasītu atbildīgo subjektu netieša uzraudzība
---------+30. pants
------------+30. pants 1.
------------+30. pants 2.
------------+30. pants 3.
------------+30. pants 4.
---------+31. pants
------------+31. pants 1.
------------+31. pants 2.
---------+32. pants
------------+32. pants 1.
------------+32. pants 2.
------------+32. pants 3.
------------+32. pants 4.
------------+32. pants 5.
------------+32. pants 6.
------------+32. pants 7.
------------+32. pants 8.
------------+32. pants 9.
---------+33. pants
------------+33. pants 1.
------------+33. pants 2.
------------+33. pants 3.
------------+33. pants 4.
------------+33. pants 5.
------------+33. pants 6.
------------+33. pants 7.
------------+33. pants 8.
---------+34. pants
------------+34. pants 1.
------------+34. pants 2.
------------+34. pants 3.
------------+34. pants 4.
------------+34. pants 5.
------------+34. pants 6.
------------+34. pants 7.
------+5. IEDAĻA Nefinanšu sektora pārraudzība
---------+35. pants
------------+35. pants 1.
------------+35. pants 2.
------------+35. pants 3.
------------+35. pants 4.
------------+35. pants 5.
------------+35. pants 6.
------------+35. pants 7.
------------+35. pants 8.
------------+35. pants 9.
---------+36. pants
------------+36. pants 1.
------------+36. pants 2.
------------+36. pants 3.
---------+37. pants
------------+37. pants 1.
------------+37. pants 2.
------------+37. pants 3.
------------+37. pants 4.
------------+37. pants 5.
---------+38. pants
------------+38. pants 1.
------------+38. pants 2.
------------+38. pants 3.
------------+38. pants 4.
------+6. IEDAĻA FIU atbalsta un koordinācijas mehānisms
---------+39. pants
------------+39. pants 1.
------------+39. pants 2.
------------+39. pants 3.
---------+40. pants
------------+40. pants 1.
------------+40. pants 2.
------------+40. pants 3.
------------+40. pants 4.
------------+40. pants 5.
------------+40. pants 6.
------------+40. pants 7.
------------+40. pants 8.
---------+41. pants
------------+41. pants 1.
------------+41. pants 2.
------------+41. pants 3.
------------+41. pants 4.
------------+41. pants 5.
------------+41. pants 6.
---------+42. pants
------------+42. pants 1.
------------+42. pants 2.
------------+42. pants 3.
---------+43. pants
------------+43. pants 1.
------------+43. pants 2.
------------+43. pants 3.
---------+44. pants
------------+44. pants 1.
------------+44. pants 2.
------------+44. pants 3.
------------+44. pants 4.
------------+44. pants 5.
------------+44. pants 6.
---------+45. pants
------------+45. pants 1.
------------+45. pants 2.
------------+45. pants 3.
------------+45. pants 4.
---------+46. pants
------------+46. pants 1.
------------+46. pants 2.
------------+46. pants 3.
------------+46. pants 4.
------------+46. pants 5.
------------+46. pants 6.
---------+47. pants
------------+47. pants 1.
------------+47. pants 2.
------------+47. pants 3.
------------+47. pants 4.
------------+47. pants 5.
------------+47. pants 6.
---------+48. pants
------------+48. pants 1.
------------+48. pants 2.
------------+48. pants 3.
------------+48. pants 4.
------------+48. pants 5.
------------+48. pants 6.
------------+48. pants 7.
------+7. IEDAĻA Kopējie instrumenti
---------+49. pants
------------+49. pants 1.
------------+49. pants 2.
------------+49. pants 3.
------------+49. pants 4.
---------+50. pants
------------+50. pants 1.
------------+50. pants 2.
------------+50. pants 3.
---------+51. pants
------------+51. pants 1.
------------+51. pants 2.
------------+51. pants 3.
---------+52. pants
------------+52. pants 1.
------------+52. pants 2.
---------+53. pants
------------+53. pants 1.
------------+53. pants 2.
------------+53. pants 3.
------------+53. pants 4.
---------+54. pants
------------+54. pants 1.
------------+54. pants 2.
------------+54. pants 3.
------------+54. pants 4.
------------+54. pants 5.
---------+55. pants
------------+55. pants 1.
------------+55. pants 2.
------------+55. pants 3.
---+III NODAĻA IESTĀDES ORGANIZĀCIJA
------+56. pants
------+1. IEDAĻA Valde
---------+57. pants
------------+57. pants 1.
------------+57. pants 2.
------------+57. pants 3.
------------+57. pants 4.
------------+57. pants 5.
---------+58. pants
------------+58. pants 1.
------------+58. pants 2.
------------+58. pants 3.
------------+58. pants 4.
---------+59. pants
------------+59. pants 1.
------------+59. pants 2.
------------+59. pants 3.
---------+60. pants
------------+60. pants 1.
------------+60. pants 2.
------------+60. pants 3.
------------+60. pants 4.
------------+60. pants 5.
------------+60. pants 6.
------------+60. pants 7.
------------+60. pants 8.
---------+61. pants
------------+61. pants 1.
------------+61. pants 2.
------------+61. pants 3.
------------+61. pants 4.
------------+61. pants 5.
---------+62. pants
------------+62. pants 1.
------------+62. pants 2.
------------+62. pants 3.
------------+62. pants 4.
------------+62. pants 5.
------------+62. pants 6.
------+2. IEDAĻA Izpildvalde
---------+63. pants
------------+63. pants 1.
------------+63. pants 2.
------------+63. pants 3.
------------+63. pants 4.
------------+63. pants 5.
------------+63. pants 6.
------------+63. pants 7.
------------+63. pants 8.
---------+64. pants
------------+64. pants 1.
------------+64. pants 2.
------------+64. pants 3.
------------+64. pants 4.
------------+64. pants 5.
------------+64. pants 6.
------------+64. pants 7.
---------+65. pants
------------+65. pants 1.
------------+65. pants 2.
------------+65. pants 3.
------------+65. pants 4.
---------+66. pants
------------+66. pants 1.
------------+66. pants 2.
------------+66. pants 3.
---------+67. pants
------------+67. pants 1.
------------+67. pants 2.
------------+67. pants 3.
------------+67. pants 4.
------+3. IEDAĻA Iestādes priekšsēdētājs
---------+68. pants
------------+68. pants 1.
------------+68. pants 2.
------------+68. pants 3.
------------+68. pants 4.
------------+68. pants 5.
---------+69. pants
------------+69. pants 1.
------------+69. pants 2.
------+4. IEDAĻA Izpilddirektors
---------+70. pants
------------+70. pants 1.
------------+70. pants 2.
------------+70. pants 3.
------------+70. pants 4.
------------+70. pants 5.
------------+70. pants 6.
---------+71. pants
------------+71. pants 1.
------------+71. pants 2.
------------+71. pants 3.
------+5. IEDAĻA Administratīvā pārskatīšanas padome
---------+72. pants
------------+72. pants 1.
------------+72. pants 2.
------------+72. pants 3.
---------+73. pants
------------+73. pants 1.
------------+73. pants 2.
---------+74. pants
------------+74. pants 1.
------------+74. pants 2.
------------+74. pants 3.
------------+74. pants 4.
------------+74. pants 5.
------------+74. pants 6.
---------+75. pants
------------+75. pants 1.
------------+75. pants 2.
------------+75. pants 3.
------------+75. pants 4.
---+IV NODAĻA FINANŠU NOTEIKUMI
------+76. pants
---------+76. pants 1.
---------+76. pants 2.
---------+76. pants 3.
---------+76. pants 4.
------+77. pants
---------+77. pants 1.
---------+77. pants 2.
---------+77. pants 3.
---------+77. pants 4.
---------+77. pants 5.
---------+77. pants 6.
------+78. pants
---------+78. pants 1.
---------+78. pants 2.
---------+78. pants 3.
---------+78. pants 4.
---------+78. pants 5.
---------+78. pants 6.
---------+78. pants 7.
---------+78. pants 8.
------+79. pants
---------+79. pants 1.
---------+79. pants 2.
------+80. pants
---------+80. pants 1.
---------+80. pants 2.
---------+80. pants 3.
---------+80. pants 4.
---------+80. pants 5.
---------+80. pants 6.
---------+80. pants 7.
---------+80. pants 8.
------+81. pants
------+82. pants
---------+82. pants 1.
---------+82. pants 2.
---------+82. pants 3.
------+83. pants
---------+83. pants 1.
---------+83. pants 2.
---------+83. pants 3.
------+84. pants
---------+84. pants 1.
---------+84. pants 2.
---------+84. pants 3.
---------+84. pants 4.
---------+84. pants 5.
---------+84. pants 6.
---------+84. pants 7.
---+V NODAĻA PERSONĀLS UN SADARBĪBA
------+1. IEDAĻA Personāls
---------+85. pants
------------+85. pants 1.
------------+85. pants 2.
------------+85. pants 3.
------------+85. pants 4.
------------+85. pants 5.
---------+86. pants
---------+87. pants
---------+88. pants
------------+88. pants 1.
------------+88. pants 2.
------------+88. pants 3.
------------+Article 88 3a.
------------+88. pants 4.
------------+88. pants 5.
---------+89. pants
------------+89. pants 1.
------------+89. pants 2.
---------+90. pants
------------+90. pants 1.
------------+90. pants 2.
------------+90. pants 3.
------+2. IEDAĻA Sadarbība
---------+91. pants
------------+91. pants 1.
------------+91. pants 2.
---------+92. pants
------------+92. pants 1.
------------+92. pants 2.
------------+92. pants 3.
------------+92. pants 4.
---------+92.a pants
------------+92.a pants 1.
------------+92.a pants 2.
------------+92.a pants 3.
------------+92.a pants 4.
------------+92.a pants 5.
------------+92.a pants 6.
------------+92.a pants 7.
------------+92.a pants 8.
------------+92.a pants 9.
------------+92.a pants 10.
------------+92.a pants 11.
------------+92.a pants 12.
---------+93. pants
------------+93. pants 1.
------------+93. pants 2.
---------+94. pants
------------+94. pants 1.
------------+94. pants 2.
------------+94. pants 3.
---------+95. pants
------------+95. pants 1.
------------+95. pants 2.
------------+95. pants 3.
------------+95. pants 4.
---+VI NODAĻA VISPĀRĪGI UN NOBEIGUMA NOTEIKUMI
------+96. pants
---------+96. pants 1.
---------+96. pants 2.
---------+96. pants 3.
---------+96. pants 4.
---------+96. pants 5.
------+97. pants
---------+97. pants 1.
---------+97. pants 2.
---------+97. pants 3.
------+98. pants
---------+98. pants 1.
---------+98. pants 2.
------+99. pants
---------+99. pants 1.
---------+99. pants 2.
------+100. pants
---------+100. pants 1.
---------+100. pants 2.
---------+100. pants 3.
---------+100. pants 4.
---------+100. pants 5.
---------+100. pants 6.
---------+100. pants 7.
------+101. pants
---------+101. pants 1.
---------+101. pants 2.
------+102. pants
---------+102. pants 1.
---------+102. pants 2.
---------+102. pants 3.
---------+102. pants 4.
------+103. pants
------+104. pants
------+105. pants
------+106. pants
---------+106. pants 1.
---------+106. pants 2.
---------+106. pants 3.
---------+106. pants 4.
------+107. pants
------+108. pants
---+I PIELIKUMS Ar atbildību pastiprinošiem vai mīkstinošiem apstākļiem saistītie koeficienti, kas izmantojami, piemērojot 22. pantu
---+II PIELIKUMS Regulas 22. panta 3. punktā minēto tieši piemērojamo prasību saraksts
 English - European Union - Financial Industry - Anti-Money Laundering -

EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES REGULA (ES) 2024/1620 (2024. gada 31. maijs), ar ko izveido Iestādi nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanai un groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 1094/2010 un (ES) Nr. 1095/2010 (Dokuments attiecas uz EEZ)

EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES REGULA (ES) 2024/1620

(2024. gada 31. maijs),

ar ko izveido Iestādi nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanai un groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 1094/2010 un (ES) Nr. 1095/2010

(Dokuments attiecas uz EEZ)

Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.

1. Pārskats

,
I NODAĻA IZVEIDE, JURIDISKAIS STATUSS UN DEFINĪCIJAS I NODAĻA IZVEIDE, JURIDISKAIS STATUSS UN DEFINĪCIJAS
II NODAĻA IESTĀDES UZDEVUMI UN PILNVARAS II NODAĻA IESTĀDES UZDEVUMI UN PILNVARAS
III NODAĻA IESTĀDES ORGANIZĀCIJA III NODAĻA IESTĀDES ORGANIZĀCIJA
IV NODAĻA FINANŠU NOTEIKUMI IV NODAĻA FINANŠU NOTEIKUMI
V NODAĻA PERSONĀLS UN SADARBĪBA V NODAĻA PERSONĀLS UN SADARBĪBA
VI NODAĻA VISPĀRĪGI UN NOBEIGUMA NOTEIKUMI VI NODAĻA VISPĀRĪGI UN NOBEIGUMA NOTEIKUMI
I PIELIKUMS Ar atbildību pastiprinošiem vai mīkstinošiem apstākļiem saistītie koeficienti, kas izmantojami, piemērojot 22. pantu



I PIELIKUMS

Ar atbildību pastiprinošiem vai mīkstinošiem apstākļiem saistītie koeficienti, kas izmantojami, piemērojot 22. pantu

Turpmāk izklāstītos koeficientus kumulatīvi piemēro 22. panta 4. punktā minētajām pamatsummām, ņemot vērā katru no atbildību pastiprinošiem vai mīkstinošiem apstākļiem.

I. 

Pielāgojuma koeficienti, kas saistīti ar atbildību pastiprinošiem apstākļiem:

1. 

Ja pārkāpums izdarīts atkārtoti, par katru atkārtotu pārkāpumu piemēro papildu koeficientu 1,1 .

2. 

Ja pārkāpums ir noticis ilgāk nekā sešus mēnešus, piemēro koeficientu 1,5 .

3. 

Ja pārkāpums ir atklājis sistēmiskus trūkumus atlasītā atbildīgā subjekta organizācijā, jo īpaši tā procedūrās, pārvaldības sistēmās vai iekšējā kontrolē, piemēro koeficientu 2,2 .

4. 

Ja veikts tīšs pārkāpums, piemēro koeficientu 3.

5. 

Ja kopš pārkāpuma atklāšanas nav veiktas korektīvas darbības, piemēro koeficientu 1,7 .

6. 

Ja atlasītā atbildīgā subjekta augstākā vadība nav sadarbojusies ar Iestādi, tai veicot izmeklēšanu, piemēro koeficientu 1,5 .

II. 

Pielāgojuma koeficienti, kas saistīti ar atbildību mīkstinošiem apstākļiem

1. 

Ja atlasītā atbildīgā subjekta augstākā vadība var pierādīt, ka tā ir veikusi visus pasākumus, kas nepieciešami, lai pārkāpumu novērstu, piemēro koeficientu 0,7 .

2. 

Ja atlasītais atbildīgais subjekts par pilnu pārkāpuma apmēru ir ātri un efektīvi informējis Iestādi, piemēro koeficientu 0,4 .

3. 

Ja atlasītais atbildīgais subjekts ir brīvprātīgi veicis pasākumus, lai nodrošinātu, ka turpmāk vairs nebūs iespējams izdarīt līdzīgus pārkāpumus, piemēro koeficientu 0,6 .
II PIELIKUMS Regulas 22. panta 3. punktā minēto tieši piemērojamo prasību saraksts



II PIELIKUMS

Regulas 22. panta 3. punktā minēto tieši piemērojamo prasību saraksts

1. 

Prasības, kas saistītas ar šīs regulas 22. panta 3. punkta a) un b) apakšpunktā minēto klienta uzticamības pārbaudi, ir tās, kas noteiktas Regulas (ES) 2024/1624 19., 20., 21., 22., 23., 25., 26., 33., 34., 36., 39., 42., 44., 46. un 47. pantā.

2. 

Prasības, kas saistītas ar šīs regulas 22. panta 3. punkta a) apakšpunktā minēto grupas politiku, procedūrām un kontroli, ir tās, kas noteiktas Regulas (ES) 2024/1624 16. un 17. pantā.

3. 

Prasības, kas saistītas ar šīs regulas 22. panta 3. punkta a) un b) apakšpunktā minētajiem ziņošanas pienākumiem, ir tās, kas noteiktas Regulas (ES) 2024/1624 69., 70. un 71. pantā un Regulas (ES) 2023/1113 9., 13. un 18. pantā.

4. 

Prasības, kas saistītas ar šīs regulas 22. panta 3. punkta b) apakšpunktā minēto iekšējo politiku, procedūrām un kontroli, ir tās, kas noteiktas Regulas (ES) 2024/1624 9., 10., 11., 18., 48. un 49. pantā un Regulas (ES) 2023/1113 23. pantā.

5. 

Citas šīs regulas 22. panta 3. punkta c) un d) apakšpunktā minētās prasības ir tās, kas noteiktas Regulas (ES) 2024/1624 73., 77., 78. un 79. pantā un Regulas (ES) 2023/1113 7., 8., 10., 11., 12., 14., 16., 17., 19., 21., 24. un 26. pantā.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti