+8. pants 2.

8. pants 2.

Izstrādājot uzraudzības metodiku, Iestāde nošķir atbildīgos subjektus, tostarp pamatojoties uz to darbību un to, kāda veida un kādas dabas NILL/TF riskam tie ir pakļauti. Uzraudzības metodika balstās risku izvērtēšanā un tajā iekļauj vismaz šādus elementus:

a) 

kritērijus un metodiku atbildīgo subjektu klasificēšanai riska kategorijās, pamatojoties uz to atlikušā riska profilu, atsevišķi katrai atbildīgo subjektu kategorijai;

b) 

pieejas atbildīgo subjektu NILL/TF riska pašnovērtējumu uzraudzības pārbaudei;

c) 

pieejas atbildīgo subjektu iekšējās politikas un procedūru, tostarp to klientu uzticamības pārbaudes politikas un procedūru, uzraudzības pārbaudei, rīkojoties atbilstīgi risku izvērtēšanā balstītai pieejai NILL/TF novēršanai;

d) 

pieejas tādu riska faktoru uzraudzības izvērtēšanai, kas ir objektīvi vai saistīti ar atbildīgo subjektu klientiem, darījuma attiecībām, darījumiem un piegādes kanāliem, kā arī pieejas ģeogrāfisko riska faktoru uzraudzības izvērtēšanai.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti