+64. cikk A vagyonkezelő kötelezettségei
---+64. cikk (1)
---+64. cikk (2)
---+64. cikk (3)
---+64. cikk (4)
---+64. cikk (5)
---+64. cikk (6)
---+64. cikk (7)

64. cikk A vagyonkezelő kötelezettségei

1. Áttekintés

,
64. cikk (1)

Az olyan jogi konstrukciók esetében, amelyeket valamely tagállamban igazgatnak, vagy amelyek vagyonkezelője vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személy valamely tagállamban rendelkezik tartózkodási hellyel vagy ott telepedett le, a vagyonkezelőnek vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személynek be kell szereznie és birtokolnia kell a jogi konstrukcióra vonatkozó alábbi információkat:

a) 

a jogi konstrukcióra vonatkozó alapvető információk;

b) 

a tényleges tulajdonlásra vonatkozó megfelelő, pontos és naprakész információk, a 62. cikkben foglaltak szerint;

c) 

amennyiben a jogi személyek vagy jogi konstrukciók részes felei a jogi konstrukciónak, az említett jogi személyekkel és jogi konstrukciókkal kapcsolatos alapvető információk és a tényleges tulajdonlásukra vonatkozó információk;

d) 

a jogi konstrukció nevében való eljárásra vagy azzal kapcsolatos intézkedésre felhatalmazott bármely ügynökre vonatkozó információk, valamint az azon kötelezett szolgáltatókra vonatkozó információk, amelyekkel a vagyonkezelő vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személy a jogi konstrukció nevében üzleti kapcsolatot létesít.

Az első albekezdésben említett információkat 5 évig meg kell őrizni azt követően, hogy a vagyonkezelőnek vagy a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személynek a bizalmi vagyonkezelési konstrukcióban vagy hasonló jogi konstrukcióban történő szerepvállalása megszűnik.
64. cikk (2)
A jogi konstrukció tényleges tulajdonlására vonatkozó információkat és a jogi konstrukcióval kapcsolatos alapvető információkat a vagyonkezelőnek vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személynek a kifejezett bizalmi vagyonkezelési konstrukció vagy a hasonló jogi konstrukció létesítését követően indokolatlan késedelem nélkül, de minden esetben a létesítéstől számított 28 naptári napon belül be kell szereznie és be kell nyújtania a központi nyilvántartáshoz. A vagyonkezelőnek vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személynek a tényleges tulajdonlásban bekövetkező bármely változást, illetve az alapvető információk bármilyen változását indokolatlan késedelem nélkül, de minden esetben a változástól számított 28 naptári napon belül be kell nyújtania a központi nyilvántartáshoz.

A vagyonkezelőnek vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személynek rendszeresen ellenőriznie kell, hogy a jogi konstrukcióra vonatkozó, az (1) bekezdés első albekezdése szerint a birtokukban lévő információk naprakészek-e. Ezt az ellenőrzést legalább évente el kell végezni, akár önálló folyamatként, akár más időszakos folyamatok részeként.
64. cikk (3)
Amikor a kötelezett szolgáltatók a III. fejezettel összhangban ügyfél-átvilágítási intézkedéseket alkalmaznak, az (1) bekezdésben említett vagyonkezelőknek vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személyeknek fel kell fedniük státuszukat, és a kötelezett szolgáltatók rendelkezésére kell bocsátaniuk a tényleges tulajdonosokra, valamint a jogi konstrukciók valamely üzleti kapcsolattal vagy alkalmi ügylettel összefüggésben kezelendő vagyoni eszközeire vonatkozó információkat.
64. cikk (4)
A vagyonkezelőtől vagy a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személytől eltérő jogi konstrukció tényleges tulajdonosának, ügynökeinek és a jogi konstrukció részére szolgáltatást nyújtó kötelezett szolgáltatóknak, valamint bármely személynek és – jogi konstrukció esetén – azok vagyonkezelőinek, akik a jogi konstrukció többrétegű ellenőrzési struktúrájának részei, el kell látniuk a vagyonkezelőt vagy a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személyt az e fejezet követelményeinek való megfeleléshez szükséges valamennyi információval és dokumentummal.
64. cikk (5)
A kifejezett bizalmi vagyonkezelési konstrukció vagyonkezelőjének vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személynek kérésre haladéktalanul az illetékes hatóságok rendelkezésére kell bocsátania az e cikk alapján gyűjtött információkat.
64. cikk (6)
Az olyan jogi konstrukciók esetében, amelyek részes felei jogi személyek, amennyiben a 51–57. cikk szerinti valamennyi lehetséges azonosítási eszköz kimerítését követően nem sikerült azonosítani e jogi személyek tényleges tulajdonosát, vagy ha komoly és indokolt bizonytalanság merül fel azzal kapcsolatban, hogy az azonosított személyek a tényleges tulajdonosok, a kifejezett bizalmi vagyonkezelési konstrukció vagyonkezelőjének vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személynek nyilvántartást kell vezetnie a tényleges tulajdonosok azonosítása céljából tett intézkedésekről.
64. cikk (7)

Az e cikk (6) bekezdésében említett esetekben a tényleges tulajdonlásra vonatkozó információk e rendelet 20. cikkével és az (EU) 2024/1640 irányelv 10. cikkével összhangban történő szolgáltatásakor a kifejezett bizalmi vagyonkezelési konstrukciók vagyonkezelőinek vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személyeknek meg kell adniuk a következőket:

a) 

nyilatkozat arról, hogy nincs tényleges tulajdonos, vagy hogy a tényleges tulajdonosok kilétét nem lehetett megállapítani, annak indokolásával együtt, hogy miért nem lehetett e rendelet 51–57. cikkével összhangban megállapítani a tényleges tulajdonos kilétét, és hogy mi minősül bizonytalanságnak az ellenőrzött információkkal kapcsolatban;

b) 

az e rendelet 62. cikke (1) bekezdése második albekezdésének a) pontjában előírt információkkal egyenértékű adatok mindazon természetes személyekről, akik vezető tisztséget viselnek a jogi konstrukció részes felének minősülő jogi személynél.

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok