+Artikkel 64 Usaldushaldurite kohustused
---+Artikkel 64 1
---+Artikkel 64 2
---+Artikkel 64 3
---+Artikkel 64 4
---+Artikkel 64 5
---+Artikkel 64 6
---+Artikkel 64 7
|
Artikkel 64 Usaldushaldurite kohustused
-
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 64 1
|
1. Õigusliku üksuse puhul, mida hallatakse liikmesriigis või mille usaldushaldur või sarnases õiguslikus üksuses samaväärset positsiooni omav isik elab või on asutatud liikmesriigis, koguvad ja hoiavad usaldushaldurid ja isikud, kellel on samaväärne positsioon sarnases õiguslikus üksuses, õigusliku üksuse kohta järgmist teavet:
|
a)
|
põhiteave õigusliku üksuse kohta;
|
|
b)
|
piisav, tõene ja ajakohane teave tegelike kasusaajate kohta, nagu on sätestatud artiklis 62;
|
|
c)
|
kui juriidilised isikud või õiguslikud üksused on usaldushalduse pooled, siis nende juriidiliste isikute ja õiguslike üksuste põhiteave ja tegelikke kasusaajaid käsitlev teave;
|
|
d)
|
teave agentide kohta, kes on volitatud õigusliku üksuse nimel tegutsema või sellega seoses toiminguid tegema, ning kohustatud isikute kohta, kellega usaldushaldur või sarnases õiguslikus üksuses samaväärset positsiooni omav isik loob õigusliku üksuse nimel ärisuhte.
|
Esimeses lõigus osutatud teavet säilitatakse viis aastat pärast seda, kui lõpeb usaldushalduri või samaväärset positsiooni omava isiku osalemine lepingulises usaldushalduses või sarnases õiguslikus üksuses.
|
|
Artikkel 64 2
|
2. Usaldushaldur või sarnases õiguslikus üksuses samaväärset positsiooni omav isik hangib tegelikku kasusaajat käsitleva teabe ja õiguslikku üksust käsitleva põhiteabe ning edastab selle keskregistrile põhjendamatu viivituseta pärast lepingulise usaldushalduse või sarnase õigusliku üksuse loomist ja igal juhul 28 kalendripäeva jooksul alates loomisest. Usaldushaldur või sarnases õiguslikus üksuses samaväärset positsiooni omav isik tagab põhjendamatu viivituseta ja igal juhul 28 kalendripäeva jooksul, et tegeliku kasusaaja või õiguslikku üksust käsitleva põhiteabe muutumise teave edastatakse keskregistrile.
Usaldusisik või sarnases õiguslikus üksuses samaväärset positsiooni omav isik kontrollib korrapäraselt, et teavet, mis tal on õigusliku üksuse kohta vastavalt lõike 1 esimesele lõigule, ajakohastatakse. Sellist kontrolli tehakse vähemalt kord aastas kas eraldi protsessina või muude perioodiliste protsesside osana.
|
|
Artikkel 64 3
|
3. Kui kohustatud isikud rakendavad klientide suhtes hoolsusmeetmeid kooskõlas III peatükiga, avaldavad lõikes 1 osutatud usaldushaldurid või sarnases õiguslikus üksuses samaväärset positsiooni omavad isikud kohustatud isikutele oma staatuse ja esitavad neile teavet tegelike kasusaajate kohta ja õiguslike üksuste varade kohta, mida hallatakse ärisuhte või juhutehingu kontekstis.
|
|
Artikkel 64 4
|
4. Õigusliku üksuse tegelikud kasusaajad, kes ei ole usaldushaldurid ega samaväärset positsiooni omavad isikud, tegeliku kasusaaja agendid ja õiguslikku üksust teenindavad kohustatud isikud ning kõik muud isikud ja õiguslike üksuste puhul nende usaldushaldurid, kes kuuluvad õigusliku üksuse mitmekihilisse kontrollisüsteemi, esitavad usaldushaldurile või sarnases õiguslikus üksuses samaväärset positsiooni omavale isikule kogu teabe ja dokumentatsiooni, mida usaldushaldur või samaväärset positsiooni omav isik vajab käesoleva peatüki nõuete täitmiseks.
|
|
Artikkel 64 5
|
5. Lepingulise usaldushalduse haldurid ja isikud, kellel on samaväärne positsioon sarnases õiguslikus üksuses, teevad käesoleva artikli kohaselt kogutud teabe taotluse korral ja viivitamata pädevatele asutustele kättesaadavaks.
|
|
Artikkel 64 6
|
6. Kui õigusliku üksuse puhul, kelle pooled on juriidilised isikud, ei ole pärast kõigi artiklite 51–57 kohaste võimalike kindlakstegemise viiside ammendamist kindlaks tehtud nende juriidiliste isikute tegeliku kasusaajana ühtki isikut või kui on sisuline ja põhjendatud kahtlus, kas kindlaks tehtud isikud on tegelikud kasusaajad, säilitavad lepinguliste usaldushalduste usaldushaldurid või sarnases õiguslikus üksuses samaväärset positsiooni omavate isikute andmed toimingute kohta, mida tehti nende tegelike kasusaajate kindlakstegemiseks.
|
|
Artikkel 64 7
|
7. Käesoleva artikli lõikes 6 osutatud juhtudel esitavad lepingulise usaldushalduse haldurid või sarnases õiguslikus üksuses samaväärset positsiooni omavad isikud järgmise teabe, kui esitatakse tegelikke kasusaajaid käsitlevat teavet kooskõlas käesoleva määruse artikliga 20 ja direktiivi (EL) 2024/1640 artikliga 10:
|
a)
|
märge selle kohta, et tegelikku kasusaajat ei ole või et tegelikke kasusaajaid ei olnud võimalik kindlaks teha, ning selgitus selle kohta, miks ei olnud tegelikku kasusaajat vastavalt käesoleva määruse artiklitele 51–57 võimalik kindlaks teha ja mis põhjustab kahtlusi seoses kindlaks tehtud teabega;
|
|
b)
|
andmed kõigi füüsiliste isikute kohta, kes töötavad kõrgema juhtkonna liikmetena juriidilises isikus, kes on õigusliku üksuse pool, mis on samaväärsed käesoleva määruse artikli 62 lõike 1 teise lõigu punkti a kohaselt nõutava teabega.
|
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|