+16. cikk (3)

16. cikk (3)

Az (1) bekezdésben említett információmegosztásra vonatkozó szabályzatokban, eljárásokban és kontrollmechanizmusokban elő kell írni a csoporthoz tartozó kötelezett szolgáltatók számára az információcserét, amennyiben az információk megosztása az ügyfél-átvilágítás, valamint a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok kezelése céljából releváns. A csoporton belüli információmegosztásnak ki kell terjednie különösen az ügyfél, annak tényleges tulajdonosai vagy azon személy személyazonosságára és jellemzőire, akinek vagy amelynek a nevében az ügyfél eljár, az üzleti kapcsolat és az alkalmi ügyletek jellegére és céljára, valamint az alapul szolgáló elemzéssel együtt annak gyanújára, hogy a pénzeszközök – a pénzügyi információs egység eltérő utasításának hiányában – ezen egységnek a 69. cikk szerint bejelentett büntetendő cselekményből befolyt jövedelemből származnak vagy terrorizmusfinanszírozáshoz kapcsolódnak.

A csoportszintű szabályzatok, eljárások és kontrollmechanizmusok nem akadályozhatják meg a csoporthoz tartozó, nem kötelezett szolgáltatókat abban, hogy információkat szolgáltassanak az ugyanahhoz a csoporthoz tartozó kötelezett szolgáltatók számára, amennyiben ez az információmegosztás releváns az említett kötelezett szolgáltatók számára a tekintetben, hogy megfeleljenek az e rendeletben foglalt követelményeknek.

Az anyavállalatoknak csoportszintű szabályzatokat, eljárásokat és kontrollmechanizmusokat kell bevezetniük annak biztosítására, hogy az első és a második albekezdés alapján megosztott információkra a titoktartás, az adatvédelem és az információk felhasználása – többek között a nyilvánosságra kerülésük megakadályozása – tekintetében elégséges garanciák vonatkozzanak.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok