3. Στο πλαίσιο των πολιτικών, των διαδικασιών και των ελέγχων που αφορούν τον διαμοιρασμό πληροφοριών που αναφέρεται στην παράγραφο 1 οι υπόχρεες οντότητες εντός του ομίλου υποχρεούνται να ανταλλάσσουν πληροφορίες όταν ο εν λόγω διαμοιρασμός σχετίζεται με τους σκοπούς της δέουσας επιμέλειας ως προς τον πελάτη και της διαχείρισης του κινδύνου νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας. Ο διαμοιρασμός πληροφοριών εντός του ομίλου αφορά, πιο συγκεκριμένα, την ταυτότητα και τα χαρακτηριστικά του πελάτη, των πραγματικών δικαιούχων του ή του προσώπου για λογαριασμό του οποίου ενεργεί ο πελάτης, τον χαρακτήρα και τον σκοπό της επιχειρηματικής σχέσης και των περιστασιακών συναλλαγών και τις υπόνοιες, συνοδευόμενες από τις σχετικές αναλύσεις, ότι τα χρηματικά ποσά αποτελούν έσοδα από εγκληματική δραστηριότητα ή σχετίζονται με χρηματοδότηση της τρομοκρατίας, οι οποίες αναφέρονται στη μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών (ΜΧΠ) δυνάμει του άρθρου 69, εκτός εάν υπάρχουν διαφορετικές εντολές από τη ΜΧΠ.
Οι πολιτικές, οι διαδικασίες και οι έλεγχοι σε επίπεδο ομίλου δεν εμποδίζουν τις οντότητες εντός του ομίλου οι οποίες δεν είναι υπόχρεες οντότητες να παράσχουν πληροφορίες στις υπόχρεες οντότητες εντός του ίδιου ομίλου, όταν ο διαμοιρασμός αυτός είναι σημαντικός για τη συμμόρφωση των εν λόγω υπόχρεων οντοτήτων με τις απαιτήσεις που ορίζονται στον παρόντα κανονισμό.
Οι μητρικές επιχειρήσεις εφαρμόζουν πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους σε επίπεδο ομίλου με σκοπό να διασφαλίζεται ότι οι πληροφορίες που ανταλλάσσονται δυνάμει του πρώτου και του δεύτερου εδαφίου καλύπτονται από επαρκείς εγγυήσεις ως προς την εμπιστευτικότητα, την προστασία των δεδομένων και τη χρήση των πληροφοριών, μεταξύ άλλων, για να αποτρέπεται η κοινοποίησή τους.