235. Le autorità competenti dovrebbero prendere in considerazione i fattori interni ed esterni o …

Le autorità competenti dovrebbero prendere in considerazione i fattori interni ed esterni o gli eventi che potrebbero dar luogo a problemi reputazionali, esclusi gli eventi che danno luogo a procedimenti giudiziari. Per gli enti appartenenti alle categorie 1 e 2, le autorità competenti dovrebbero prendere in considerazione, nella propria valutazione, tutti i seguenti indicatori:

• a. copertura negativa su media e media sociali, nonché iniziative delle associazioni dei consumatori che potrebbero compromettere la percezione pubblica e la reputazione dell’ente;
• b. il numero dei reclami dei clienti, le modifiche apportate a tali reclami o la perdita improvvisa di clienti o investitori;
• c. eventi negativi che interessano i pari dell’ente quando questi vengono associati dal pubblico all’intero settore finanziario o gruppo di enti;
• d. la reputazione delle persone coinvolte nella gestione dell’ente o con una partecipazione qualificata nell’ente;
• e. coinvolgimento o attività in settori o giurisdizioni altamente esposti a rischi di ML/TF, oppure con soggetti associati a un elevato rischio di ML/TF;
• f. coinvolgimento o operatività in settori o giurisdizioni e/o con controparti fortemente esposte a questioni rilevanti o controversie pubbliche relative a fattori ESG, inclusi, a titolo esemplificativo ma non esaustivo, i fattori ambientali;
• g. l’impatto sulla reputazione degli incidenti relativi alle ICT, come registrati dall’ente in conformità del regolamento delegato (UE) 2024/1772 della Commissione (³⁸ );
• h. altri indicatori di «mercato», se disponibili (ad esempio, declassamenti o variazioni del prezzo delle azioni durante l’anno).

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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