+Sezione 3 Sanzioni, poteri di indagine e diritto di ricorso
---+Articolo 18 Sanzioni amministrative e altre misure amministrative
------+Articolo 18 1.
------+Articolo 18 2.
------+Articolo 18 3.
---+Articolo 19 Poteri di indagine
---+Articolo 20 Pubblicazione delle sanzioni amministrative e delle altre misure amministrative
------+Articolo 20 1.
------+Articolo 20 2.
------+Articolo 20 3.
------+Articolo 20 4.
---+Articolo 21 Comunicazione delle sanzioni all’ABE
---+Articolo 22 Segnalazione delle violazioni
------+Articolo 22 1.
------+Articolo 22 2.
---+Articolo 23 Diritto di ricorso

Sezione 3 Sanzioni, poteri di indagine e diritto di ricorso

Sezione 3 Sanzioni, poteri di indagine e diritto di ricorso

1. Panoramica

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Articolo 18 Sanzioni amministrative e altre misure amministrative
Articolo 19 Poteri di indagine

Articolo 19

Poteri di indagine

Gli Stati membri assicurano che le autorità competenti dispongano di tutti i poteri di raccolta delle informazioni e di indagine necessari all’esercizio delle loro funzioni, ivi compresi:

a) 

il potere di esigere informazioni dalle persone fisiche o giuridiche seguenti:

i) 

imprese di investimento stabilite nello Stato membro interessato;

ii) 

holding di investimento stabilite nello Stato membro interessato;

iii) 

società di partecipazione finanziaria mista stabilite nello Stato membro interessato;

iv) 

società di partecipazione mista stabilite nello Stato membro interessato;

v) 

persone appartenenti ai soggetti di cui ai punti da i) a iv);

vi) 

terzi cui i soggetti di cui ai punti da i) a iv) hanno esternalizzato funzioni o attività operative;

b) 

il potere di svolgere tutte le indagini necessarie riguardo ai soggetti di cui alla lettera a) stabiliti o ubicati nello Stato membro interessato, compreso il diritto di:

i) 

esigere la presentazione di documenti da parte delle persone di cui alla lettera a);

ii) 

esaminare i libri e i registri contabili delle persone di cui alla lettera a) e farne copie o estratti;

iii) 

ottenere spiegazioni scritte o orali dalle persone di cui alla lettera a), o dai loro rappresentanti o dal loro personale;

iv) 

organizzare audizioni per ascoltare altre persone interessate allo scopo di raccogliere informazioni pertinenti all’oggetto dell’indagine;

c) 

il potere di svolgere tutte le necessarie ispezioni presso i locali commerciali delle persone giuridiche di cui alla lettera a) e delle altre imprese incluse nella vigilanza sulla conformità alla verifica del capitale del gruppo se l’autorità competente è l’autorità di vigilanza del gruppo, previa notifica delle altre autorità competenti interessate.
Articolo 20 Pubblicazione delle sanzioni amministrative e delle altre misure amministrative
Articolo 21 Comunicazione delle sanzioni all’ABE

Articolo 21

Comunicazione delle sanzioni all’ABE

Le autorità competenti informano l’ABE delle sanzioni amministrative e delle altre misure amministrative imposte a norma dell’articolo 18, di eventuali ricorsi contro tali sanzioni e misure e del relativo esito. L’ABE mantiene una banca dati centrale delle sanzioni amministrative e delle altre misure amministrative che le sono comunicate, al solo fine dello scambio di informazioni tra autorità competenti. Tale banca dati è accessibile esclusivamente alle autorità competenti e all’ESMA ed è aggiornata regolarmente, almeno una volta all’anno.

L’ABE mantiene un sito web con collegamenti alla pubblicazione effettuata da ciascuna autorità competente delle sanzioni amministrative e delle altre misure amministrative imposte a norma dell’articolo 18 indicandone la durata di pubblicazione da parte di ciascuno Stato membro.
Articolo 22 Segnalazione delle violazioni
Articolo 23 Diritto di ricorso

Articolo 23

Diritto di ricorso

Gli Stati membri assicurano che le decisioni e le misure adottate a norma del regolamento (UE) 2019/2033 o a norma delle disposizioni legislative, regolamentari e amministrative adottate conformemente alla presente direttiva siano soggette al diritto di ricorso.

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
  • Builddate: 24.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019L2034
  • EULAW -

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