+Section 3 Sanctions, pouvoirs d’enquête et droit de recours
---+Article 18 Sanctions administratives et autres mesures administratives
------+Article 18 1.
------+Article 18 2.
------+Article 18 3.
---+Article 19 Pouvoirs d’enquête
---+Article 20 Publication des sanctions administratives et autres mesures administratives
------+Article 20 1.
------+Article 20 2.
------+Article 20 3.
------+Article 20 4.
---+Article 21 Signalement des sanctions à l’ABE
---+Article 22 Signalement des infractions
------+Article 22 1.
------+Article 22 2.
---+Article 23 Droit de recours

Section 3 Sanctions, pouvoirs d’enquête et droit de recours

Section 3 Sanctions, pouvoirs d’enquête et droit de recours

1. Vue d’ensemble

,
Intitulé Réglementation
Article 18 Sanctions administratives et autres mesures administratives
Article 19 Pouvoirs d’enquête

Article 19

Pouvoirs d’enquête

Les États membres veillent à ce que les autorités compétentes soient investies de tous les pouvoirs de collecte d’informations et d’enquête nécessaires à l’exercice de leurs fonctions; ces pouvoirs comprennent:

a) 

le pouvoir d’exiger des personnes physiques ou morales suivantes qu’elles communiquent des informations:

i) 

les entreprises d’investissement établies sur le territoire de l’État membre concerné;

ii) 

les compagnies holding d’investissement établies sur le territoire de l’État membre concerné;

iii) 

les compagnies financières holding mixtes établies sur le territoire de l’État membre concerné;

iv) 

les compagnies holding mixtes établies sur le territoire de l’État membre concerné;

v) 

les personnes appartenant aux entités visées aux points i) à iv);

vi) 

les tiers auprès desquels les entités visées aux points i) à iv) ont externalisé des fonctions ou des activités opérationnelles;

b) 

le pouvoir de mener toutes les enquêtes nécessaires auprès de toute personne visée au point a) qui est établie ou située dans l’État membre concerné, y compris le droit:

i) 

d’exiger que des documents soient soumis par les personnes visées au point a);

ii) 

d’examiner les livres et les enregistrements des personnes visées au point a) et d’en faire des copies ou d’en prélever des extraits;

iii) 

de demander des explications écrites ou orales aux personnes visées au point a), à leurs représentants ou à leur personnel;

iv) 

d’interroger toute autre personne concernée aux fins de recueillir des informations concernant l’objet d’une enquête;

c) 

le pouvoir de mener toutes les inspections nécessaires dans les locaux professionnels des personnes morales visées au point a) et de toute autre entreprise relevant de la surveillance du respect du test de capitalisation du groupe, lorsque l’autorité compétente est le contrôleur du groupe, sous réserve de l’information préalable des autres autorités compétentes concernées.

Article 20 Publication des sanctions administratives et autres mesures administratives
Article 21 Signalement des sanctions à l’ABE

Article 21

Signalement des sanctions à l’ABE

Les autorités compétentes informent l’ABE des sanctions administratives et autres mesures administratives imposées en vertu de l’article 18, de tout recours contre ces sanctions administratives et autres mesures et du résultat de ce recours. L’ABE gère une base de données centrale concernant les sanctions administratives et autres mesures administratives qui lui sont communiquées uniquement aux fins de l’échange d’informations entre autorités compétentes. Cette base de données n’est accessible qu’aux autorités compétentes et à l’AEMF et elle est régulièrement mise à jour, et ce au moins une fois par an.

L’ABE gère un site internet comportant des liens vers chaque publication de sanctions administratives et autres mesures administratives imposées par les autorités compétentes conformément à l’article 18 et indique la durée pendant laquelle chaque État membre publie les sanctions administratives et autres mesures administratives.

Article 22 Signalement des infractions
Article 23 Droit de recours

Article 23

Droit de recours

Les États membres veillent à ce que les décisions et les mesures prises conformément au règlement (UE) 2019/2033 ou conformément aux dispositions législatives, réglementaires et administratives adoptées en vertu de la présente directive puissent faire l’objet d’un droit de recours.

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

Exigences
Source Exigence

3. Normes associées

Normes
Source Exigence
  • Builddate: 24.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019L2034
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

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