+Sekcja 3 Kary, uprawnienia w zakresie prowadzenia czynności wyjaśniających oraz prawo do odwołania
---+Artykuł 18 Kary administracyjne i inne środki administracyjne
------+Artykuł 18 1.
------+Artykuł 18 2.
------+Artykuł 18 3.
---+Artykuł 19 Uprawnienia w zakresie prowadzenia czynności wyjaśniających
---+Artykuł 20 Publikowanie informacji o nałożonych karach administracyjnych i innych środkach administracyjnych
------+Artykuł 20 1.
------+Artykuł 20 2.
------+Artykuł 20 3.
------+Artykuł 20 4.
---+Artykuł 21 Zgłaszanie kar do EUNB
---+Artykuł 22 Zgłaszanie naruszeń
------+Artykuł 22 1.
------+Artykuł 22 2.
---+Artykuł 23 Prawo do odwołania

Sekcja 3 Kary, uprawnienia w zakresie prowadzenia czynności wyjaśniających oraz prawo do odwołania

Sekcja 3 Kary, uprawnienia w zakresie prowadzenia czynności wyjaśniających oraz prawo do odwołania

1. Przegląd

,
Artykuł 18 Kary administracyjne i inne środki administracyjne
Artykuł 19 Uprawnienia w zakresie prowadzenia czynności wyjaśniających

Artykuł 19

Uprawnienia w zakresie prowadzenia czynności wyjaśniających

Państwa członkowskie zapewniają, aby właściwe organy posiadały wszelkie uprawnienia w zakresie gromadzenia informacji oraz uprawnienia w zakresie prowadzenia czynności wyjaśniających niezbędne do wykonywania ich funkcji, w tym:

a) 

uprawnienie do żądania informacji od następujących osób fizycznych lub prawnych:

(i) 

firm inwestycyjnych mających siedzibę w danym państwie członkowskim;

(ii) 

inwestycyjnych spółek holdingowych mających siedzibę w danym państwie członkowskim;

(iii) 

finansowych spółek holdingowych o działalności mieszanej mających siedzibę w danym państwie członkowskim;

(iv) 

holdingów mieszanych mających siedzibę w danym państwie członkowskim;

(v) 

osób należących do podmiotów, o których mowa w ppkt (i)–(iv);

(vi) 

osób trzecich, którym podmioty, o których mowa w ppkt (i)–(iv), zleciły funkcje operacyjne lub działalność operacyjną na zasadzie outsourcingu;

b) 

uprawnienie do prowadzenia wszelkich niezbędnych postępowań wyjaśniających dotyczących wszelkich osób, o których mowa w lit. a), mających siedzibę lub znajdujących się w danym państwie członkowskim, w tym prawo do:

(i) 

żądania przedłożenia dokumentów przez osoby, o których mowa w lit. a);

(ii) 

badania ksiąg i dokumentacji osób, o których mowa w lit. a), oraz sporządzania kopii lub wyciągów z tych ksiąg i tej dokumentacji;

(iii) 

uzyskiwania wyjaśnień w formie pisemnej lub ustnej od osób, o których mowa w lit. a), lub od ich przedstawicieli lub osób przez nie zatrudnionych;

(iv) 

przesłuchiwania wszelkich innych odpowiednich osób do celów gromadzenia informacji związanych z przedmiotem postępowania wyjaśniających;

c) 

uprawnienie do prowadzenia wszelkich niezbędnych inspekcji w lokalach osób prawnych, o których mowa w lit. a), oraz wszelkich innych przedsiębiorstw objętych nadzorem nad zgodnością z grupowym testem kapitałowym, w przypadku gdy właściwy organ jest organem sprawującym nadzór nad grupą, z zastrzeżeniem uprzedniego powiadomienia innych właściwych organów, których to dotyczy.
Artykuł 20 Publikowanie informacji o nałożonych karach administracyjnych i innych środkach administracyjnych
Artykuł 21 Zgłaszanie kar do EUNB

Artykuł 21

Zgłaszanie kar do EUNB

Właściwe organy informują EUNB o karach administracyjnych i innych środkach administracyjnych nałożonych zgodnie z art. 18, wszelkich odwołaniach od tych kar administracyjnych i innych środków administracyjnych oraz o wynikach tych odwołań. EUNB prowadzi centralną bazę danych o zgłoszonych mu karach administracyjnych i innych środkach administracyjnych wyłącznie do celów wymiany informacji między właściwymi organami. Do tej bazy danych dostęp mają wyłącznie właściwe organy i ESMA oraz jest ona regularnie, co najmniej raz w roku, aktualizowana.

EUNB prowadzi stronę internetową zawierającą odsyłacze do informacji opublikowanych przez każdy właściwy organ na temat kar administracyjnych i innych środków administracyjnych nałożonych zgodnie z art. 18 oraz wskazuje okres, przez który każde państwo członkowskie publikuje informacje o karach administracyjnych i innych środkach administracyjnych.
Artykuł 22 Zgłaszanie naruszeń
Artykuł 23 Prawo do odwołania

Artykuł 23

Prawo do odwołania

Państwa członkowskie zapewniają prawo do odwołania od decyzji i środków zgodnie z rozporządzeniem (UE) 2019/2033 lub z przepisami ustawowymi, wykonawczymi i administracyjnymi przyjętymi zgodnie z niniejszą dyrektywą.

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • Builddate: 24.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019L2034
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.