+Раздел 3 Санкции, правомощия за разследване и право на обжалване
---+Член 18 Административни санкции и други административни мерки
------+Член 18 1.
------+Член 18 2.
------+Член 18 3.
---+Член 19 Правомощия за разследване
---+Член 20 Публикуване на административните санкции и другите административни мерки
------+Член 20 1.
------+Член 20 2.
------+Член 20 3.
------+Член 20 4.
---+Член 21 Докладване на санкции пред ЕБО
---+Член 22 Докладване на нарушения
------+Член 22 1.
------+Член 22 2.
---+Член 23 Право на обжалване

Раздел 3 Санкции, правомощия за разследване и право на обжалване

Раздел 3 Санкции, правомощия за разследване и право на обжалване

1. Преглед

,
Член 18 Административни санкции и други административни мерки
Член 19 Правомощия за разследване

Член 19

Правомощия за разследване

Държавите членки гарантират, че компетентните органи разполагат с всички правомощия за събиране на информация и извършване на разследвания, които са необходими за упражняването на функциите им, включително:

а) 

правомощието да изискват информация от следните физически или юридически лица:

i) 

инвестиционни посредници, установени в съответната държава членка;

ii) 

инвестиционни холдинги, установени в съответната държава членка;

iii) 

смесени финансови холдинги, установени в съответната държава членка;

iv) 

холдинги със смесена дейност, установени в съответната държава членка;

v) 

лица, принадлежащи към субектите по подточки i)—iv);

vi) 

трети лица, на които субектите по подточки i)—iv) са възложили оперативни функции или дейности;

б) 

правомощието да провеждат всички необходими разследвания на всяко лице по буква а), установено или намиращо се в съответната държава членка, включително правомощието:

i) 

да изискват представянето на документи от лицата по буква а);

ii) 

да проверяват счетоводните книги и документите на лицата по буква а) и да правят копия или извлечения от такива книги и документи;

iii) 

да получават писмени или устни обяснения от лицата по буква а) или от техни представители или служители;

iv) 

да задават въпроси на всяко друго имащо отношение лице, с цел да съберат информация, свързана с предмета на разследването;

в) 

правомощието да провеждат всички необходими инспекции в стопанските помещения на юридическите лица по буква а) и на всяко друго дружество, поднадзорно за спазването на капиталовия тест за групата, ако компетентен орган е надзорният орган на групата, при условие че съответните компетентни органи са предварително уведомени.
Член 20 Публикуване на административните санкции и другите административни мерки
Член 21 Докладване на санкции пред ЕБО

Член 21

Докладване на санкции пред ЕБО

Компетентните органи информират ЕБО за административните санкции и другите административни мерки, наложени в съответствие с член 18, за всяко обжалване на тези санкции и други административни мерки и за резултатите от него. ЕБО поддържа централна база данни за административните санкции и другите административни мерки, за които му е било съобщено, единствено за целите на обмена на информация между компетентните органи. Тази база данни е достъпна само за компетентните органи и ЕОЦКП и се актуализира редовно, най-малко веднъж годишно.

ЕБО поддържа интернет страница с връзки към публикуваните от всеки компетентен орган административни санкции и други административни мерки, наложени в съответствие с член 18 и посочва периода, за който всяка държава членка публикува административните санкции и другите административни мерки.
Член 22 Докладване на нарушения
Член 23 Право на обжалване

Член 23

Право на обжалване

Държавите членки гарантират, че решенията и мерките, взети съгласно Регламент (ЕС) 2019/2033 или съгласно законовите, подзаконовите и административните разпоредби, приети в съответствие с настоящата директива, могат да бъдат обжалвани.

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти
  • Builddate: 24.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019L2034
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.