Articolo 9 Obbligo di segnalazione

Le controparti finanziarie, le controparti non finanziarie e le CCP soggette all’obbligo di segnalazione predispongono procedure e disposizioni adeguate per garantire la qualità dei dati che segnalano conformemente al presente articolo.

Se una controparte non finanziaria che fa parte di un gruppo soddisfa le condizioni di cui all’articolo 10, paragrafo 1, secondo comma, e beneficia dell’esenzione di cui al quinto comma del presente paragrafo, l’impresa madre di tale controparte non finanziaria nell’Unione comunica su base settimanale alla sua autorità competente le posizioni nette aggregate per categoria di derivati di tale controparte non finanziaria. Per una controparte stabilita nell’Unione, l’autorità competente dell’impresa madre condivide le informazioni con l’ESMA e con l’autorità competente di tale controparte.

Tale obbligo di segnalazione si applica ai contratti derivati:

In deroga all'articolo 3, l'obbligo di segnalazione non si applica ai contratti derivati all'interno dello stesso gruppo quando almeno una delle controparti è una controparte non finanziaria o sarebbe classificata come controparte non finanziaria se fosse stabilita nell'Unione, purché:

Le controparti notificano alle rispettive autorità competenti l'intenzione di applicare l'esenzione di cui al terzo comma. L'esenzione resta valida a meno che, entro tre mesi dalla data della notifica, le autorità competenti notificate non manifestino disaccordo sul fatto che sussistono le condizioni di cui al terzo comma.

To ensure that the financial counterparty has all the data it needs to fulfil the reporting obligation, the non-financial counterparty shall provide the financial counterparty with the details of the OTC derivative contracts concluded between them, which the financial counterparty cannot be reasonably expected to possess. The non-financial counterparty shall be responsible for ensuring that those details are correct.

Notwithstanding the first subparagraph, non-financial counterparties who have already invested in a reporting system may decide to report the details of their OTC derivative contracts with financial counterparties to a trade repository. In that case, the non-financial counterparties shall inform the financial counterparties with which they have concluded OTC derivative contracts of their decision prior to reporting those details. In that situation, the non-financial counterparties shall be responsible, and legally liable, for reporting those details and for ensuring their correctness.

A non-financial counterparty that does not meet the conditions referred to in the second subparagraph of Article 10(1) and that concludes an OTC derivative contract with an entity established in a third country shall not be required to report pursuant to this Article and shall not be legally liable for reporting or ensuring the correctness of the details of such OTC derivative contracts, provided that:

In questo caso l’AESFEM provvede a che tutti i soggetti competenti di cui all’articolo 81, paragrafo 3, abbiano accesso a tutte le informazioni relative ai contratti derivati di cui hanno bisogno per assolvere i rispettivi compiti e mandati.

Il soggetto che effettua la segnalazione o i suoi amministratori o dipendenti sono esclusi da ogni responsabilità derivante dalla divulgazione.

Le segnalazioni di cui ai paragrafi 1 e 3 specificano almeno:

L’AESFEM presenta alla Commissione tali progetti di norme tecniche di regolamentazione entro il 30 settembre 2012.

Alla Commissione è delegato il potere di adottare le norme tecniche di regolamentazione di cui al primo comma conformemente agli articoli da 10 a 14 del regolamento (UE) n. 1095/2010.

Nell'elaborazione di tali progetti di norme tecniche di attuazione l'ESMA tiene conto degli sviluppi internazionali e delle norme concordate a livello di Unione o mondiale, e della loro coerenza con gli obblighi di segnalazione di cui all'articolo 4 del regolamento (UE) 2015/2365 ( 17 ) e all'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.

L'ESMA presenta detti progetti di norme tecniche di attuazione alla Commissione entro il 18 giugno 2020.

Alla Commissione è conferito il potere di adottare le norme tecniche di attuazione di cui al primo comma conformemente all'articolo 15 del regolamento (UE) n. 1095/2010.