+Članak 9. Obveza izvješćivanja
---+Članak 9. 1.
---+Article 9 1a.
---+Article 9 1b.
---+Article 9 1c.
---+Article 9 1d.
---+Article 9 1e.
---+Article 9 1f.
---+Članak 9. 2.
---+Članak 9. 3.
---+Članak 9. 4.
---+Article 9 4a.
---+Članak 9. 5.
---+Članak 9. 6.

Članak 9. Obveza izvješćivanja

1. Pregled

,
Članak 9. 1.
Druge ugovorne strane i središnje druge ugovorne strane osiguravaju da se o pojedinostima o svim ugovorima o izvedenicama koje su sklopili i svim izmjenama ili otkazima ugovora dostavi izvješće u skladu sa stavcima od 1.a do 1.f ovog članka trgovinskom repozitoriju registriranom u skladu s člankom 55. ili priznatom u skladu s člankom 77. Navedene pojedinosti dostavljaju se najkasnije sljedeći radni dan nakon sklapanja, izmjene ili otkaza ugovora.

Financijske druge ugovorne strane, nefinancijske druge ugovorne strane i središnje druge ugovorne strane koje podliježu obvezi izvješćivanja uspostavljaju odgovarajuće postupke i aranžmane kako bi osigurale kvalitetu podataka o kojima izvješćuju u skladu s ovim člankom.

Ako nefinancijska druga ugovorna strana koja je dio grupe ispunjava uvjete iz članka 10. stavka 1. drugog podstavka, i na koju se primjenjuje izuzeće iz petog podstavka ovog stavka, matično društvo u Uniji te nefinancijske druge ugovorne strane tjedno izvješćuje svoje nadležno tijelo o neto zbirnim pozicijama po vrsti izvedenica te nefinancijske druge ugovorne strane. Za drugu ugovornu stranu s poslovnim nastanom u Uniji, nadležno tijelo matičnog društva dijeli informacije s ESMA-om i nadležnim tijelom te druge ugovorne strane.

Obveza izvješćivanja primjenjuje se na ugovore o izvedenicama koji su:

(a) 

sklopljeni prije 12. veljače 2014. i još su važeći na taj datum;

(b) 

sklopljeni 12. veljače 2014. ili nakon tog datuma.

Neovisno o članku 3., obveza izvješćivanja ne primjenjuje se na ugovore o izvedenicama unutar iste grupe ako je barem jedna od drugih ugovornih strana nefinancijska druga ugovorna strana ili bi se smatrala nefinancijskom drugom ugovornom stranom da ima poslovni nastan u Uniji, pod sljedećim uvjetima:

(a) 

obje druge ugovorne strane u cijelosti su obuhvaćene istom konsolidacijom;

(b) 

obje druge ugovorne strane podliježu odgovarajućoj centraliziranoj ocjeni rizika te postupcima mjerenja i kontrole rizika; i

(c) 

matično društvo nije financijska druga ugovorna strana.

Druge ugovorne strane obavješćuju svoja nadležna tijela o namjeri da se koriste izuzećem iz trećeg podstavka. Izuzeće vrijedi osim ako se obaviještena nadležna tijela ne slažu da su ispunjeni uvjeti iz trećeg podstavka u roku od tri mjeseca od datuma obavijesti.
Article 9 1a.
Financial counterparties shall be solely responsible, and legally liable, for reporting on behalf of both counterparties, the details of OTC derivative contracts concluded with a non-financial counterparty that does not meet the conditions referred to in the second subparagraph of Article 10(1), as well as for ensuring the correctness of the details reported.

To ensure that the financial counterparty has all the data it needs to fulfil the reporting obligation, the non-financial counterparty shall provide the financial counterparty with the details of the OTC derivative contracts concluded between them, which the financial counterparty cannot be reasonably expected to possess. The non-financial counterparty shall be responsible for ensuring that those details are correct.

Notwithstanding the first subparagraph, non-financial counterparties who have already invested in a reporting system may decide to report the details of their OTC derivative contracts with financial counterparties to a trade repository. In that case, the non-financial counterparties shall inform the financial counterparties with which they have concluded OTC derivative contracts of their decision prior to reporting those details. In that situation, the non-financial counterparties shall be responsible, and legally liable, for reporting those details and for ensuring their correctness.

A non-financial counterparty that does not meet the conditions referred to in the second subparagraph of Article 10(1) and that concludes an OTC derivative contract with an entity established in a third country shall not be required to report pursuant to this Article and shall not be legally liable for reporting or ensuring the correctness of the details of such OTC derivative contracts, provided that:

(a) 

that third-country entity would be qualified as a financial counterparty if it were established in the Union; and

(c) 

the third-country financial counterparty has reported such information pursuant to that third-country legal regime for reporting to a trade repository that is subject to a legally binding and enforceable obligation to grant the entities referred to in Article 81(3) direct and immediate access to the data.
Article 9 1b.
The management company of a UCITS shall be responsible, and legally liable, for reporting the details of OTC derivative contracts to which that UCITS is a counterparty, as well as for ensuring the correctness of the details reported.
Article 9 1c.
The AIFM shall be responsible, and legally liable, for reporting the details of OTC derivative contracts to which the relevant AIF is a counterparty, as well as for ensuring the correctness of the details reported.
Article 9 1d.
The authorised entity that is responsible for managing and acting on behalf of an IORP that, in accordance with national law, does not have legal personality shall be responsible, and legally liable, for reporting the details of OTC derivative contracts to which that IORP is a counterparty, as well as for ensuring the correctness of the details reported.
Article 9 1e.
Counterparties and CCPs that are required to report the details of derivative contracts shall ensure that such details are reported correctly and without duplication, including where the reporting obligation has been delegated in accordance with paragraph 1f.
Article 9 1f.
Counterparties and CCPs that are subject to the reporting obligation referred to in paragraph 1 may delegate that reporting obligation.
Članak 9. 2.
Druge ugovorne strane vode evidenciju o svim ugovorima o izvedenicama koje su sklopile i o svim izmjenama najmanje pet godina nakon prekida ugovora.
Članak 9. 3.
Kada trgovinski repozitorij ne stoji na raspolaganju za evidentiranje podataka o ugovoru o izvedenicama, druge ugovorne strane i središnje druge ugovorne strane osiguravaju dostavljanje tih podataka ESMA-i.

U tom slučaju ESMA osigurava svim relevantnim subjektima iz članka 81. stavka 3. pristup svim podacima o ugovorima o izvedenicama koje trebaju za obavljanje svojih odgovornosti i mandata.
Članak 9. 4.
Smatra se da druga ugovorna strana ili središnja druga ugovorna strana koja dostavlja podatke o ugovoru o izvedenicama trgovinskom repozitoriju ili ESMA-i, ili subjekt koji dostavlja te podatke u ime druge ugovorne strane ili središnje druge ugovorne strane ne krše bilo kakva ograničenja koja se odnose na otkrivanje podataka a koja nameće taj ugovor ili zakonski ili drugi propisi.

Izvještajni subjekt ili njegovi direktori ili zaposlenici ne snose odgovornost za navedeno otkrivanje podataka.
Article 9 4a.
By 25 December 2025 ESMA, in cooperation with EBA and EIOPA, shall draft guidelines in accordance with Article 16 of Regulation (EU) No 1095/2010 to further specify the procedures and arrangements referred to in the paragraph 1, second subparagraph.
Članak 9. 5.
Kako bi se osigurala dosljedna primjena ovog članka, ESMA izrađuje nacrt regulatornih tehničkih standarda kojima se određuju podaci i vrste izvješća iz stavaka 1. i 3. za različite vrste izvedenica.

Izvješćima iz stavaka 1. i 3. određuje se barem:

(a) 

strane u ugovoru o izvedenicama i, ako je on različit, korisnika prava i obveza koje proizlaze iz njega;

(b) 

glavne značajke ugovora o izvedenicama, uključujući vrstu tih ugovora, temeljno dospijeće, ugovorenu vrijednost, cijenu i datum namire.

ESMA dostavlja Komisiji navedeni nacrt regulatornih tehničkih standarda do 30. rujna 2012.

Delegira se ovlast Komisiji za donošenje regulatornih tehničkih standarda iz prvog podstavka u skladu s člancima 10. do 14. Uredbe (EU) br. 1095/2010.
Članak 9. 6.

Kako bi se osigurali jedinstveni uvjeti primjene stavaka 1. i 3., ESMA u bliskoj suradnji s ESSB-om izrađuje nacrt provedbenih tehničkih standarda kojima se određuje sljedeće:

(a) 

standardi i formati za podatke u pogledu informacija koje se dostavljaju, a kojima je obuhvaćeno barem sljedeće:

i. 

globalni identifikatori pravne osobe (LEI);

ii. 

međunarodni identifikacijski brojevi vrijednosnih papira (ISIN);

iii. 

jedinstvene identifikacijske oznake transakcije (UTI);

(b) 

metode i mehanizmi za izvješćivanje;

(c) 

učestalost dostave izvješća;

(d) 

datum do kojeg treba izvijestiti o ugovorima o izvedenicama.

ESMA pri izradi tog nacrta provedbenih tehničkih standarda uzima u obzir međunarodna kretanja i standarde dogovorene na razini Unije ili na svjetskoj razini te njihovu usklađenost sa zahtjevima za izvješćivanje utvrđenima u članku 4. Uredbe (EU) 2015/2365 ( 17 ) i članku 26. Uredbe (EU) br. 600/2014.

ESMA taj nacrt provedbenih tehničkih standarda podnosi Komisiji do 18. lipnja 2020.

Komisiji se dodjeljuje ovlast za donošenje provedbenih tehničkih standarda iz prvog podstavka u skladu s člankom 15. Uredbe (EU) br. 1095/2010.

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 30.01.2027 00:00:00 -Doknr: CELEX:32012R0648
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.