+9. pants Ziņošanas pienākums
---+9. pants 1.
---+Article 9 1a.
---+Article 9 1b.
---+Article 9 1c.
---+Article 9 1d.
---+Article 9 1e.
---+Article 9 1f.
---+9. pants 2.
---+9. pants 3.
---+9. pants 4.
---+Article 9 4a.
---+9. pants 5.
---+9. pants 6.

9. pants Ziņošanas pienākums

1. Pārskats

,
9. pants 1.
Darījumu partneri un CCP nodrošina, ka dati par jebkuru atvasināto instrumentu līgumu, ko tie noslēguši, un par jebkādiem līguma grozījumiem vai līguma izbeigšanu tiek paziņoti saskaņā ar šā panta 1.a līdz 1.f punktu darījumu reģistram, kurš reģistrēts saskaņā ar 55. pantu vai atzīts saskaņā ar 77. pantu. Datus paziņo ne vēlāk kā nākamajā darbdienā pēc līguma noslēgšanas, grozīšanas vai izbeigšanas.

Finanšu darījumu partneri, nefinanšu darījumu partneri un CCP, uz kuriem attiecas ziņošanas pienākums, ievieš atbilstīgas procedūras un pasākumus, lai nodrošinātu to datu kvalitāti, kurus tie paziņo saskaņā ar šo pantu.

Ja nefinanšu darījumu partneris, kas ietilpst grupā, atbilst 10. panta 1. punkta otrajā daļā izklāstītajiem nosacījumiem un izmanto šā punkta piektajā daļā noteikto atbrīvojumu, minētā nefinanšu darījumu partnera Savienības mātesuzņēmums reizi nedēļā savai kompetentajai iestādei paziņo savu neto pozīciju kopsavilkumu sadalījumā pa atvasināto instrumentu klasēm. Ja darījumu partneris ir iedibināts Savienībā, mātesuzņēmuma kompetentā iestāde šādu informāciju pārsūta arī EVTI un minētā darījumu partnera kompetentajai iestādei.

Ziņošanas pienākums attiecas uz atvasināto instrumentu līgumiem, kas:

a) 

noslēgti pirms 2014. gada 12. februāra un minētajā dienā vēl nav izpildīti;

b) 

noslēgti 2014. gada 12. februārī vai pēc tam.

Neatkarīgi no 3. panta ziņošanas pienākumu nepiemēro atvasināto instrumentu līgumiem tās pašas grupas ietvaros, ja vismaz viens no darījumu partneriem ir nefinanšu darījumu partneris vai arī tas tiktu atzīts par nefinanšu darījumu partneri, ja tas uzņēmējdarbību veiktu Savienībā, ar noteikumu, ka:

a) 

abi darījumu partneri ir pilnībā iekļauti kopīgā konsolidācijā;

b) 

uz abiem darījumu partneriem attiecas atbilstošas centralizētas riska novērtēšanas, mērīšanas un kontroles procedūras; un

c) 

attiecīgais mātesuzņēmums nav finanšu darījumu partneris.

Darījumu partneri savu nodomu piemērot trešajā daļā minēto atbrīvojumu paziņo savām kompetentajām iestādēm. Atbrīvojums ir spēkā, izņemot gadījumus, kad informētās kompetentās iestādes trīs mēnešos pēc paziņojuma dienas dara zināmu, ka tās nepiekrīt trešajā daļā minētos nosacījumus uzskatīt par izpildītiem.
Article 9 1a.
Financial counterparties shall be solely responsible, and legally liable, for reporting on behalf of both counterparties, the details of OTC derivative contracts concluded with a non-financial counterparty that does not meet the conditions referred to in the second subparagraph of Article 10(1), as well as for ensuring the correctness of the details reported.

To ensure that the financial counterparty has all the data it needs to fulfil the reporting obligation, the non-financial counterparty shall provide the financial counterparty with the details of the OTC derivative contracts concluded between them, which the financial counterparty cannot be reasonably expected to possess. The non-financial counterparty shall be responsible for ensuring that those details are correct.

Notwithstanding the first subparagraph, non-financial counterparties who have already invested in a reporting system may decide to report the details of their OTC derivative contracts with financial counterparties to a trade repository. In that case, the non-financial counterparties shall inform the financial counterparties with which they have concluded OTC derivative contracts of their decision prior to reporting those details. In that situation, the non-financial counterparties shall be responsible, and legally liable, for reporting those details and for ensuring their correctness.

A non-financial counterparty that does not meet the conditions referred to in the second subparagraph of Article 10(1) and that concludes an OTC derivative contract with an entity established in a third country shall not be required to report pursuant to this Article and shall not be legally liable for reporting or ensuring the correctness of the details of such OTC derivative contracts, provided that:

(a) 

that third-country entity would be qualified as a financial counterparty if it were established in the Union; and

(c) 

the third-country financial counterparty has reported such information pursuant to that third-country legal regime for reporting to a trade repository that is subject to a legally binding and enforceable obligation to grant the entities referred to in Article 81(3) direct and immediate access to the data.
Article 9 1b.
The management company of a UCITS shall be responsible, and legally liable, for reporting the details of OTC derivative contracts to which that UCITS is a counterparty, as well as for ensuring the correctness of the details reported.
Article 9 1c.
The AIFM shall be responsible, and legally liable, for reporting the details of OTC derivative contracts to which the relevant AIF is a counterparty, as well as for ensuring the correctness of the details reported.
Article 9 1d.
The authorised entity that is responsible for managing and acting on behalf of an IORP that, in accordance with national law, does not have legal personality shall be responsible, and legally liable, for reporting the details of OTC derivative contracts to which that IORP is a counterparty, as well as for ensuring the correctness of the details reported.
Article 9 1e.
Counterparties and CCPs that are required to report the details of derivative contracts shall ensure that such details are reported correctly and without duplication, including where the reporting obligation has been delegated in accordance with paragraph 1f.
Article 9 1f.
Counterparties and CCPs that are subject to the reporting obligation referred to in paragraph 1 may delegate that reporting obligation.
9. pants 2.
Darījumu partneri reģistrē katru noslēgto atvasināto instrumentu līgumu un datus par jebkādiem grozījumiem vismaz piecus gadus pēc līguma izbeigšanas.
9. pants 3.
Ja darījumu reģistrs nav pieejams atvasināto instrumentu līguma datu reģistrācijai, darījumu partneri un CCP nodrošina, ka šādi dati tiek paziņoti EVTI.

Šādā gadījumā EVTI nodrošina, lai visām attiecīgajām vienībām, kas minētas 81. panta 3. punktā, būtu piekļuve visiem atvasināto instrumentu līgumu datiem, kas tiem nepieciešami savu pienākumu un pilnvaru izpildei.
9. pants 4.
Ja darījumu partneris vai CCP paziņo datus par atvasināto instrumentu līgumu darījumu reģistram vai EVTI, vai jebkādai vienībai, kas ziņo par šādiem datiem, kāda darījumu partnera vārdā, tad netiek uzskatīts, ka tas pārkāpis kādu informācijas izpaušanas ierobežojumu, ko tam uzliek līgums vai kāds normatīvo vai administratīvo aktu noteikums.

Ziņošanas vienībai vai tās direktoriem vai darbiniekiem nav nekādas atbildības šādas izpaušanas dēļ.
Article 9 4a.
By 25 December 2025 ESMA, in cooperation with EBA and EIOPA, shall draft guidelines in accordance with Article 16 of Regulation (EU) No 1095/2010 to further specify the procedures and arrangements referred to in the paragraph 1, second subparagraph.
9. pants 5.
Lai nodrošinātu šā panta konsekventu piemērošanu, EVTI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, kurā nosaka 1. un 3. punktā minēto ziņojumu datus un veidu dažādām atvasināto instrumentu klasēm.

Šā panta 1. un 3. punktā minētajos ziņojumos prezicē vismaz:

a) 

atvasināto instrumentu līguma puses un no tā radušos tiesību un pienākumu saņēmēju, ja tas atšķiras;

b) 

atvasināto instrumentu līgumu galvenās īpašības, tostarp to veidu, pamatā esošo dzēšanas termiņu, nominālvērtību, cenu un norēķinu dienu.

EVTI iesniedz Komisijai minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu līdz 2012. gada 30. septembrim.

Komisijai tiek piešķirtas pilnvaras saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu pieņemt šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus.
9. pants 6.

Lai nodrošinātu vienotus 1. un 3. punkta piemērošanas nosacījumus, EVTI ciešā sadarbībā ar ECBS izstrādā īstenošanas tehnisko standartu projektu, kurā precizē:

a) 

datu standartus un formātus attiecībā uz paziņojamo informāciju, kuros ir ietvertas vismaz šādas ziņas:

i) 

globālie juridiskās personas identifikatori (LEI);

ii) 

starptautiskie vērtspapīru identifikācijas numuri (ISIN);

iii) 

unikālie tirdzniecības identifikatori (UTI);

b) 

ziņošanas metodes un kārtība;

c) 

ziņošanas biežums;

d) 

diena, līdz kurai jāpaziņo par atvasināto instrumentu līgumiem.

Izstrādājot minēto īstenošanas tehnisko standartu projektu, EVTI ņem vērā starptautiskās norises un standartus, kuri saskaņoti Savienības vai pasaules līmenī, un to saskanību ar ziņošanas prasībām, kas noteiktas Regulas (ES) 2015/2365 ( 17 ) 4. pantā un Regulas (ES) Nr. 600/2014 26. pantā.

EVTI iesniedz Komisijai minēto īstenošanas tehnisko standartu projektu līdz 2020. gada 18. jūnijam.

Komisijai tiek piešķirtas pilnvaras pieņemt pirmajā daļā minētos īstenošanas tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 15. pantu.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 30.01.2027 00:00:00 -Doknr: CELEX:32012R0648
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.