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+Articolo 30 2. |
Articolo 30 2.Gli Stati membri, conformemente al diritto nazionale, provvedono affinché le autorità competenti abbiano il potere di imporre almeno le seguenti sanzioni amministrative e di adottare almeno le seguenti misure amministrative nel caso di violazioni di cui al paragrafo 1, primo comma, lettera a):
a)
un’ingiunzione diretta al soggetto responsabile della violazione di porre termine alla condotta in questione e di non reiterarla;
b)
la restituzione dei guadagni realizzati o delle perdite evitate grazie alla violazione, per quanto possano essere determinati;
c)
un avvertimento pubblico che indica il responsabile della violazione e la natura della stessa;
d)
la revoca o sospensione dell’autorizzazione di una società di investimento;
e)
l’interdizione temporanea, nei confronti di chiunque svolga funzioni amministrative, di direzione o di controllo in un’impresa di investimento o di qualsiasi altra persona fisica ritenuta responsabile della violazione, dall’esercizio di funzioni dirigenziali in imprese di investimento o presso amministratori di indici di riferimento o contributori sottoposti a vigilanza;
f)
nel caso di violazioni ripetute dell’articolo 14 o dell’articolo 15, l’interdizione di almeno dieci anni, nei confronti di chiunque svolga funzioni amministrative, di direzione o di controllo in un’impresa di investimento o presso amministratori di indici di riferimento o contributori sottoposti a vigilanza o di qualsiasi altra persona fisica ritenuta responsabile della violazione, dall’esercizio di funzioni dirigenziali in imprese di investimento o presso amministratori di indici di riferimento o contributori sottoposti a vigilanza;
g)
l’interdizione temporanea, nei confronti di chiunque svolga funzioni amministrative, di direzione o di controllo in un’impresa di investimento o presso amministratori di indici di riferimento o contributori sottoposti a vigilanza o di qualsiasi altra persona fisica ritenuta responsabile della violazione, da attività di negoziazione per conto proprio;
h)
sanzioni amministrative pecuniarie massime di valore pari ad almeno tre volte l’importo dei guadagni ottenuti o delle perdite evitate grazie alla violazione, quando possono essere determinati;
i)
nel caso di una persona fisica, sanzioni amministrative pecuniarie massime di almeno:
i)
per violazioni degli articoli 14 e 15, 5 000 000 EUR o, negli Stati membri la cui moneta ufficiale non è l’euro, il valore corrispondente nella valuta nazionale al 2 luglio 2014;
ii)
per violazioni di articoli 16 e 17, 1 000 000 EUR o, negli Stati membri la cui moneta ufficiale non è l’euro, il valore corrispondente nella valuta nazionale al 2 luglio 2014; e
iii)
per violazioni degli articoli 18, 19 e 20, 500 000 EUR o, negli Stati membri la cui moneta ufficiale non è l’euro, il valore corrispondente nella valuta nazionale al 2 luglio 2014; e
j)
nel caso di una persona giuridica, sanzioni amministrative pecuniarie massime di almeno:
i)
per violazioni degli articoli 14 e 15, il 15 % del fatturato totale annuo della persona giuridica in base all’ultimo bilancio disponibile approvato dall’organo di direzione o 15 000 000 EUR o, negli Stati membri la cui moneta ufficiale non è l’euro, il valore corrispondente nella valuta nazionale al 2 luglio 2014;
ii)
per violazioni dell’articolo 16, il 2 % del fatturato totale annuo in base all’ultimo bilancio disponibile approvato dall’organo di direzione o 2 500 000 EUR o, negli Stati membri la cui moneta ufficiale non è l’euro, il valore corrispondente nella valuta nazionale al 2 luglio 2014;
iii)
per violazioni dell’articolo 17, il 2 % del fatturato totale annuo in base all’ultimo bilancio disponibile approvato dall’organo di direzione. Qualora le autorità competenti ritengano che l’importo della sanzione amministrativa basato sul fatturato totale annuo sarebbe sproporzionatamente basso rispetto alle circostanze di cui all’articolo 31, paragrafo 1, lettere a), b) e da d) a h), gli Stati membri garantiscono che tali autorità possano irrogare sanzioni amministrative almeno pari a 2 500 000 EUR. Qualora la persona giuridica sia una PMI, gli Stati membri possono garantire che tali autorità possano in alternativa irrogare sanzioni amministrative pari ad almeno 1 000 000 EUR o, negli Stati membri la cui moneta ufficiale non è l’euro, ai valori corrispondenti nella valuta nazionale al 2 luglio 2014;
iv)
per violazioni degli articoli 18 e 19, lo 0,8 % del fatturato totale annuo in base all’ultimo bilancio disponibile approvato dall’organo di gestione. Qualora le autorità competenti ritengano che l’importo della sanzione amministrativa basato sul fatturato totale annuo sarebbe sproporzionatamente basso rispetto alle circostanze di cui all’articolo 31, paragrafo 1, lettere a), b) e da d) a h), gli Stati membri garantiscono che tali autorità possano irrogare sanzioni amministrative almeno pari a 1 000 000 EUR. Qualora la persona giuridica sia una PMI, gli Stati membri possono garantire che tali autorità possano in alternativa irrogare sanzioni amministrative pari ad almeno 400 000 EUR o, negli Stati membri la cui moneta ufficiale non è l’euro, ai valori corrispondenti nella valuta nazionale al 2 luglio 2014;
v)
per violazioni dell’articolo 20, lo 0,8 % del fatturato totale annuo in base all’ultimo bilancio disponibile approvato dall’organo di direzione o 1 000 000 EUR o, negli Stati membri la cui moneta ufficiale non è l’euro, i valori corrispondenti nella valuta nazionale al 2 luglio 2014. I riferimenti all’autorità competente di cui al presente paragrafo non pregiudicano la capacità dell’autorità competente di esercitare le proprie funzioni in uno dei modi previsti all’articolo 23, paragrafo 1. Ai fini del primo comma, lettera j), se la persona giuridica è un’impresa madre o un’impresa figlia che deve redigere bilanci consolidati ai sensi della direttiva 2013/34/UE ( 15 ) del Parlamento europeo e del Consiglio il relativo fatturato totale annuo è il fatturato totale annuo o il tipo di reddito corrispondente conformemente alle pertinenti direttive contabili – direttiva 86/635/CEE del Consiglio ( 16 ) per le banche e direttiva 91/674/CEE del Consiglio ( 17 ) per le compagnie di assicurazione – che risulta nell’ultimo bilancio consolidato disponibile approvato dall’organo di gestione dell’impresa madre capogruppo. 1. Panoramica
1.1 Riferimenti1.2 Requisiti identificati1.3 Standard correlati2. Requisiti identificati
3. Standard correlati
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