|
+Článok 30 2. |
Článok 30 2.V prípade porušení uvedených v odseku 1 prvom pododseku písm. a) členské štáty v súlade s vnútroštátnym právom zabezpečia, aby mali príslušné orgány právomoci uložiť minimálne tieto správne sankcie a prijať aspoň tieto správne opatrenia:
a)
pokyn, na základe ktorého sa požaduje, aby osoba zodpovedná za porušenie zastavila konanie a upustila od opakovania tohto konania;
b)
vrátenie ziskov, ktoré sa na základe porušenia podarilo dosiahnuť, alebo strát, ktorým sa na základe porušenia podarilo zabrániť, pokiaľ ich možno určiť;
c)
verejné upozornenie, v ktorom sa uvádza osoba zodpovedná za porušenie a povaha porušenia;
d)
odňatie alebo pozastavenie platnosti povolenia investičnej spoločnosti;
e)
dočasný zákaz pre osobu vykonávajúcu riadiace úlohy v investičnej spoločnosti alebo akúkoľvek inú fyzickú osobu, ktorej sa pripisuje zodpovednosť za porušenie, vykonávať riadiace funkcie v investičných spoločnostiach, ako aj u správcov referenčných hodnôt alebo prispievateľov pod dohľadom;
f)
v prípade opakovaného porušenia článku 14 alebo 15 aspoň desaťročný zákaz pre ktorúkoľvek osobu vykonávajúcu riadiace úlohy v investičnej spoločnosti, správcu referenčných hodnôt alebo prispievateľa pod dohľadom alebo akúkoľvek inú fyzickú osobu, ktorej sa pripisuje zodpovednosť za porušenie, vykonávať riadiace funkcie v investičných spoločnostiach, ako aj u správcov referenčných hodnôt alebo prispievateľov pod dohľadom;
g)
dočasný zákaz obchodovať na vlastný účet pre osobu vykonávajúcu riadiace úlohy v investičnej spoločnosti, správcu referenčných hodnôt alebo prispievateľa pod dohľadom alebo akúkoľvek inú fyzickú osobu, ktorej sa pripisuje zodpovednosť za porušenie;
h)
maximálne administratívne peňažné sankcie vo výške aspoň trojnásobku výšky ziskov, ktoré sa na základe porušenia podarilo dosiahnuť, alebo strát, ktorým sa na základe porušenia podarilo zabrániť, pokiaľ ich možno určiť;
i)
v prípade fyzickej osoby, maximálne správne peňažné sankcie vo výške aspoň:
i)
5 000 000 EUR alebo v členských štátoch, ktorých menou nie je euro, zodpovedajúcej hodnoty v národnej mene k 2. júlu 2014 za porušenie článkov 14 a 15;
ii)
1 000 000 EUR alebo v členských štátoch, ktorých menou nie je euro, zodpovedajúcej hodnoty v národnej mene k 2. júlu 2014 za porušenie článkov 16 a 17 a
iii)
500 000 EUR alebo v členských štátoch, ktorých menou nie je euro, zodpovedajúcej hodnoty v národnej mene k 2. júlu 2014 za porušenie článkov 18, 19 a 20 a
j)
pokiaľ ide o právnické osoby, maximálne správne peňažné sankcie vo výške aspoň:
i)
15 % celkového ročného obratu právnickej osoby podľa poslednej dostupnej účtovnej závierky schválenej riadiacim orgánom alebo 15 000 000 EUR, alebo v členských štátoch, ktorých menou nie je euro, zodpovedajúca hodnota v národnej mene k 2. júlu 2014 za porušenie článkov 14 a 15;
ii)
2 % celkového ročného obratu podľa poslednej dostupnej účtovnej závierky schválenej riadiacim orgánom alebo 2 500 000 EUR, alebo v členských štátoch, ktorých menou nie je euro, zodpovedajúca hodnota v národnej mene k 2. júlu 2014 za porušenie článku 16;
iii)
2 % celkového ročného obratu podľa poslednej dostupnej účtovnej závierky schválenej riadiacim orgánom za porušenie článku 17; ak sa príslušné orgány domnievajú, že výška správnej sankcie vychádzajúca z celkového ročného obratu by bola neprimerane nízka vzhľadom na okolnosti uvedené v článku 31 ods. 1 písm. a), b) a d) až h), členské štáty zabezpečia, aby tieto orgány mohli uložiť správne sankcie vo výške aspoň 2 500 000 EUR; ak je právnická osoba MSP, členské štáty môžu zabezpečiť, aby takéto orgány mohli alternatívne uložiť správne sankcie vo výške aspoň 1 000 000 EUR, alebo v členských štátoch, ktorých menou nie je euro, zodpovedajúce hodnoty v národnej mene k 2. júlu 2014;
iv)
0,8 % celkového ročného obratu podľa poslednej dostupnej účtovnej závierky schválenej riadiacim orgánom za porušenie článkov 18 a 19; ak sa príslušné orgány domnievajú, že výška správnej sankcie vychádzajúca z celkového ročného obratu by bola neprimerane nízka vzhľadom na okolnosti uvedené v článku 31 ods. 1 písm. a), b)a d) až h), členské štáty zabezpečia, aby tieto orgány mohli uložiť správne sankcie vo výške aspoň 1 000 000 EUR; ak je právnická osoba MSP, členské štáty môžu zabezpečiť, aby takéto orgány mohli alternatívne uložiť správne sankcie vo výške aspoň 400 000 EUR, alebo v členských štátoch, ktorých menou nie je euro, zodpovedajúce hodnoty v národnej mene k 2. júlu 2014;
v)
0,8 % celkového ročného obratu podľa poslednej dostupnej účtovnej závierky schválenej riadiacim orgánom alebo 1 000 000 EUR alebo v členských štátoch, ktorých menou nie je euro, zodpovedajúca hodnota v národnej mene k 2. júlu 2014 za porušenie článku 20. Odkazmi na príslušný orgán v tomto odseku nie je dotknutá spôsobilosť príslušného orgánu vykonávať svoje funkcie akýmkoľvek spôsobom uvedeným v článku 23 ods. 1. Na účely prvého pododseku písm. j) v prípade, že je právnická osoba materským podnikom alebo dcérskym podnikom, ktorý musí vypracúvať konsolidovanú účtovnú závierku podľa smernice Európskeho parlamentu a Rady 2013/34/EÚ ( 15 ), príslušným celkovým ročným obratom je celkový ročný obrat alebo zodpovedajúci typ príjmu v súlade s príslušnými smernicami o účtovníctve – smernicou Rady 86/635/EHS ( 16 ) v prípade bánk a smernicou Rady 91/674/EHS ( 17 ) v prípade poisťovní –, podľa poslednej dostupnej konsolidovanej závierky schválenej riadiacim orgánom hlavného materského podniku. 1. Prehľad
1.1 Odkazy1.2 Identifikované požiadavky1.3 Súvisiace štandardy2. Identifikované požiadavky
3. Súvisiace štandardy
|