|
+30. pants 2. |
30. pants 2.Dalībvalstis saskaņā ar valstu tiesību aktiem nodrošina, ka kompetentajām iestādēm ir pilnvaras par pārkāpumiem, kas minēti 1. punkta pirmās daļas a) apakšpunktā, piemērot vismaz šādus administratīvus sodus un veikt vismaz šādus administratīvus pasākumus:
a)
rīkojumu, ar ko par pārkāpumu atbildīgajai personai prasa pārtraukt šādu rīcību un atturēties no šādas rīcības atkārtošanas;
b)
pārkāpuma dēļ nelikumīgi gūtās peļņas vai novērsto zaudējumu atmaksāšanu gadījumos, ciktāl tos iespējams noteikt;
c)
publisku brīdinājumu, kurā norādīta par pārkāpumu atbildīgā persona un pārkāpuma būtība;
d)
ieguldījumu brokeru sabiedrības atļaujas anulēšanu vai apturēšanu;
e)
pagaidu aizliegumu personai, kas veic pārvaldības pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā, vai jebkurai citai fiziskai personai, kas saukta pie atbildības, veikt pārvaldības funkcijas ieguldījumu brokeru sabiedrībās, kā arī etalonu administratoros vai uzraudzītajos datu sniedzējos;
f)
šīs regulas 14. vai 15. panta atkārtotu pārkāpumu gadījumos vismaz 10 gadu ilgu aizliegumu personai, kas veic pārvaldības pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā, etalonu administratorā vai uzraudzītajā datu sniedzējā, vai jebkurai citai fiziskai personai, kas saukta pie atbildības, veikt pārvaldības funkcijas ieguldījumu brokeru sabiedrībās, kā arī etalonu administratoros vai uzraudzītajos datu sniedzējos;
g)
pagaidu aizliegumu personai, kas veic pārvaldības pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā, etalonu administratorā vai uzraudzītajām datu sniedzējā, vai jebkurai citai fiziskai personai, kas saukta pie atbildības, veikt darījumus savā uzdevumā;
h)
ja var noteikt pārkāpuma dēļ gūto peļņu vai novērstos zaudējumus – maksimālos administratīvos naudas sodus vismaz trīskāršā šīs peļņas vai zaudējumu apmērā;
i)
fiziskajām personām maksimālais administratīvais naudas sods vismaz:
i)
par 14. un 15. panta noteikumu pārkāpumiem – EUR 5 000 000 , vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro, atbilstošu vērtību attiecīgās valsts valūtā 2014. gada 2. jūlijā;
ii)
par 16. un 17. panta pārkāpumiem – EUR 1 000 000 , vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro – atbilstošu vērtību attiecīgās valsts valūtā 2014. gada 2. jūlijā; un
iii)
par 18., 19. un 20. panta noteikumu pārkāpumiem EUR 500 000 , vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro – atbilstošu vērtību attiecīgās valsts valūtā 2014. gada 2. jūlijā; un
j)
attiecībā uz juridiskām personām noteikt administratīvo finansiālo sodu maksimālo summu vismaz šādā apmērā:
i)
par 14. un 15. panta noteikumu pārkāpumiem – 15 % no juridiskās personas kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējo pieejamo vadības struktūras apstiprināto finanšu pārskatu vai 15 000 000 EUR vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro, – atbilstošu vērtību attiecīgās valsts valūtā 2014. gada 2. jūlijā;
ii)
par 16. panta pārkāpumiem – 2 % no tās kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējo pieejamo vadības struktūras apstiprināto finanšu pārskatu vai 2 500 000 EUR vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro, – atbilstošu vērtību attiecīgās valsts valūtā 2014. gada 2. jūlijā;
iii)
par 17. panta pārkāpumiem – 2 % no tās kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējiem pieejamajiem vadības struktūras apstiprinātajiem pārskatiem. Ja kompetentās iestādes uzskata, ka administratīvā soda summa, pamatojoties uz kopējo gada apgrozījumu, būtu nesamērīgi maza, ņemot vērā 31. panta 1. punkta a), b) un d) līdz h) apakšpunktā minētos apstākļus, dalībvalstis nodrošina, ka šādas iestādes var piemērot administratīvos sodus vismaz 2 500 000 EUR apmērā. Ja juridiskā persona ir MVU, dalībvalstis var nodrošināt, ka šādas iestādes var alternatīvi piemērot administratīvos sodus vismaz 1 000 000 EUR apmērā vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro, – attiecīgās summas valsts valūtā saskaņā ar 2014. gada 2. jūlija valūtas maiņas kursu;
iv)
par 18. un 19. panta pārkāpumiem – 0,8 % no tās kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējiem pieejamajiem vadības struktūras apstiprinātajiem pārskatiem. Ja kompetentās iestādes uzskata, ka administratīvā soda summa, pamatojoties uz kopējo gada apgrozījumu, būtu nesamērīgi maza, ņemot vērā 31. panta 1. punkta a), b) un d) līdz h) apakšpunktā minētos apstākļus, dalībvalstis nodrošina, ka šādas iestādes var piemērot administratīvos sodus vismaz 1 000 000 EUR apmērā. Ja juridiskā persona ir MVU, dalībvalstis var nodrošināt, ka šādas iestādes var alternatīvi piemērot administratīvos sodus vismaz 400 000 EUR apmērā vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro, – attiecīgās summas valsts valūtā saskaņā ar 2014. gada 2. jūlija valūtas maiņas kursu;
v)
par 20. panta pārkāpumiem – 0,8 % no tās kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējo pieejamo vadības struktūras apstiprināto finanšu pārskatu vai 1 000 000 EUR vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro, – atbilstošu vērtību attiecīgās valsts valūtā 2014. gada 2. jūlijā. Šajā punktā atsauces uz kompetento iestādi neskar kompetentās iestādes iespējas veikt savas funkcijas jebkādos veidos, kā minēts 23. panta 1. punktā. Piemērojot pirmās daļas j) punktu, ja juridiskā persona ir mātesuzņēmums vai filiāle, kam prasīts sagatavot konsolidēto finanšu pārskatu, ievērojot Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/34/ES ( 15 ), tad attiecīgais kopējais gada apgrozījums ir kopējais gada apgrozījums vai tam atbilstošais ienākumu veids saskaņā ar attiecīgajām grāmatvedības direktīvām – Padomes Direktīvu 86/635/EEK ( 16 ) attiecībā uz bankām un Padomes Direktīvu 91/674/EEK ( 17 ) attiecībā uz apdrošināšanas sabiedrībām – saskaņā ar pēdējo pieejamo galvenā mātesuzņēmuma vadības struktūras apstiprināto konsolidēto finanšu pārskatu. 1. Pārskats
1.1 Atsauces1.2 Identificētās prasības1.3 Saistītie standarti2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|