5.3 Organizzazione e funzionamento dell’organo di gestione

In conformità degli articoli 26 e 28 della direttiva (UE) 2019/2034 e degli Orientamenti dell’ABE sulla governance interna, nonché degli Orientamenti dell’ABE/ESMA sulla valutazione dell’idoneità dei membri dell’organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave, le autorità competenti dovrebbero valutare almeno se:

• a. siano attuati sistemi che garantiscono l’idoneità individuale e collettiva dell’organo di gestione e l’idoneità individuale del personale che riveste ruoli chiave e se tali sistemi siano usati in maniera efficace al momento di una nomina, quando si verificano modifiche sostanziali in modo continuativo, compreso per la comunicazione alle autorità competenti interessate;
• b. la composizione dell’organo di gestione sia appropriata e tale organo svolga le proprie funzioni in maniera efficace;
• c. esista un’interazione efficace tra la funzione di gestione e quella di vigilanza dell’organo di gestione;
• d. l’organo di gestione nella propria funzione di gestione diriga l’attività in modo adeguato e la funzione di vigilanza controlli e monitori il processo decisionale e le azioni della dirigenza ( management );
• e. siano attuate adeguate prassi e procedure di governance interna per l’organo di gestione e i suoi comitati, ove costituiti e

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• f. tutti i membri dell’organo di gestione siano informati dell’attività complessiva, della situazione finanziaria e di rischio dell’impresa di investimento con linee di reportistica chiare, efficaci e adeguatamente trasparenti.

Imprese di investimento appartenenti alla categoria 3

Ai fini del principio di proporzionalità e in relazione alla imprese di investimento appartenenti alla categoria 3, le autorità competenti dovrebbero valutare se almeno i punti dalla lettera a) alla lettera b) del paragrafo 110 siano rispettati.