5.3 Ylimmän hallintoelimen organisaatio ja toiminta

Direktiivin (EU) 2019/2034 26 ja 28 artiklan ja sisäistä hallinnointia ja ohjausta koskevien EPV:n ohjeiden sekä ylimmän hallintoelinten jäsenten ja keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden sopivuuden arviointia koskevien ESMAn ja EPV:n yhteisten ohjeiden mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten tulisi vähintäänkin arvioida,

• a. onko ylimmän hallintoelimen jäsenten henkilökohtaisen ja kokonaisuuteen liittyvän sopivuuden ja keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden sopivuuden varmistamiseen tähtäävät järjestelyt toteutettu tehokkaasti nimityksen yhteydessä, merkittävien muutosten yhteydessä sekä jatkuvasti, mukaan lukien asiaan kuuluville toimivaltaisille viranomaisille tehtävät ilmoitukset
• b. onko ylimmän hallintoelimen kokoonpano on asianmukainen ja hoitaako ylin hallintoelin tehtävänsä tehokkaasti
• c. onko ylimmän hallintoelimen liikkeenjohdollisten toimintojen ja valvontatoimintojen välillä tehokasta vuorovaikutusta
• d. johtaako ylimmän hallintoelimen liikkeenjohdollinen toiminto liiketoimintaa asianmukaisesti ja valvooko ja seuraako sen valvontatoiminto johdon päätöksentekoa ja toimintaa
• e. onko ylimmällä hallintoelimellä ja sen mahdollisilla komiteoilla käytössä asianmukaiset sisäisen hallinnoinnin ja ohjauksen käytännöt ja menettelyt, ja

36

• f. tiedotetaanko kaikille ylimmän hallintoelimen jäsenille sijoituspalveluyrityksen yleisestä toiminnasta, taloudellisesta tilanteesta ja riskitilanteesta selkeitä, tehokkaita ja hyvin läpinäkyviä raportointikanavia käyttäen.

Luokkaan 3 kuuluvat sijoituspalveluyritykset

Oikeasuhteisuuden toteutumiseksi toimivaltaisten viranomaisten tulisi luokkaan 3 kuuluvien sijoituspalveluyritysten osalta ainakin arvioida, onko 110 kohdan a ja b alakohtia noudatettu.