5.3 Ustroj i rad upravljačkog tijela

U skladu s člancima 26. i 28. Direktive (EU) 2019/2034, Smjernicama EBA - e o internom upravljanju i Zajedničkim smjernicama ESMA -e i EBA- e za procjenu primjerenosti članova upravljačkog tijela i nositelja ključnih funkcija, nadležna tijela trebaju procijeniti barem sljedeće:

• a. jesu li mehanizmi kojima se osigurava pojedinačna i kolektivna primjerenost upravljačkog tijela i pojedinačna primjerenost nositelja ključnih funkcija uvedeni i provode li se učinkovito nakon imenovanja, kada nastupe značajne promjene i kontinuirano, uključujući obavješćivanje relevantnih nadležnih tijela;
• b. ima li upravljačko tijelo odgovarajući sastav i obavlja li učinkovito svoje funkcije;
• c. postoji li učinkovita interakcija između upravljačkog tijela u upravljačkoj i nadzornoj funkciji;
• d. usmjerava li upravljačko tijelo u upravljačkoj funkciji na primjeren način poslovanje te nadgleda li nadzorna funkcija i prati odlučivanje i djelovanje rukovodstva;
• e. postoje li prikladne prakse i postupci internog upravljanja za upravljačko tijelo i njegove odbore, ako su uspostavljeni i
• f. jesu li svi članovi upravljačkog tijela obaviješteni o cjelokupnim aktivnostima, financijskoj situaciji i profilu rizičnosti investicijskog društva u okviru jasnih, učinkovitih i izrazito transparentnih linija izvješćivanja.

Investicijska društva 3. kategorije

Za potrebe proporcionalnosti, kada je riječ o investicijskim društvima 3. kategorije, nadležna tijela trebala bi barem procijeniti usklađenost s podtočkama (a) i (b) točke 110.