5.3 Organizace a fungování vedoucího orgánu

V souladu s články 26 a 28 směrnice IFD, s obecnými pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení a společnými obecnými pokyny orgánů ESMA a EBA k posuzování vhodnosti členů vedoucího orgánu a osob v klíčových funkcích by příslušné orgány měly přinejmenším posoudit, zda:

33

• a. mechanismy, které mají zajistit individuální a kolektivní vhodnost vedoucího orgánu a individuální vhodnost osob v klíčových funkcích, jsou zavedeny a účinně prováděny při jmenování do funkce, při podstatných změnách a průběžně, včetně informování relevantních příslušných orgánů;
• b. je složení vedoucího orgánu přiměřené a vedoucí orgán vykonává své funkce účinně;
• c. existuje účinná interakce mezi vedoucím orgánem v jeho řídicí a kontrolní funkci;
• d. vedoucí orgán ve své řídicí funkci řádně řídí obchodní činnost a v kontrolní funkci dohlíží na rozhodování a opatření přijatá vedením a toto rozhodování a přijatá opatření monitoruje;
• e. jsou zavedeny odpovídající postupy a praxe týkající se systému správy a řízení pro vedoucí orgán a případně zřízené výbory a
• f. všichni členové vedoucího orgánu jsou informováni o celkové činnosti, finanční a rizikové situaci investičního podniku, přičemž hierarchické vztahy jsou jasné, účinné a plně transparentní.

Investiční podniky kategorie 3

Pro účely proporcionality a v případě investičních podniků kategorie 3 by příslušné orgány měly alespoň posoudit, zda jsou dodržena písmena a) až b) bodu 110.