5.3 Struktura i funkcjonowanie organu zarządzającego

Zgodnie z art. 26 i 28 dyrektywy (UE) 2019/2034, a także wytycznymi EUNB w sprawie zarządzania wewnętrznego i wspólnymi wytycznymi ESMA i EUNB w sprawie oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje właściwe organy powinny ocenić co najmniej, czy:

• a. wdrożono rozwiązania gwarantujące spełnianie stosownych wymogów przez organ zarządzający (w ujęciu indywidualnym i kolektywnym) oraz przez poszczególne osoby pełniące najważniejsze funkcje, a także czy rozwiązania te są skutecznie stosowane w chwili powoływania, w przypadku zaistnienia istotnych zmian oraz na bieżąco, z uwzględnieniem powiadomień kierow anych do odpowiednich właściwych organów;
• b. skład organu zarządzającego jest odpowiedni, a organ zarządzający skutecznie pełni swoje funkcje;
• c. istnieje skuteczna interakcja między organem zarządzającym pełniącym funkcje zarządcze i nadzorcze;
• d. funkcja zarządzająca w ramach organu zarządzającego w odpowiedni sposób kieruje działalnością, a funkcja nadzorująca nadzoruje i monitoruje proces podejmowania decyzji przez kierownictwo i jego działania;

36

• e. istnieją odpowiednie wewnętrzne praktyki i procedury w zakresie zarządzania dla organu zarządzającego i jego komitetów, jeżeli zostały ustanowione;
• f. wszyscy członkowie organu zarządzającego są informowani o ogólnej działalności i sytuacji finansowej firmy inwestycyjnej oraz ryzyku jej zagrażającym za pomocą jasnych, skutecznych i przejrzystych zasad podległości służbowej.

Firmy inwestycyjne kategorii 3

Do celów proporcjonalności oraz w przypadku firm inwestycyjnych kategorii 3 właściwe organy powinny ocenić co najmniej, czy spełnione są wymogi pkt 110 lit. a)–b).