5.3 Organización y funcionamiento del órgano de administración

De conformidad con los artículos 26 y 28 de la Directiva (UE) 2019/2034, y con las Directrices de la ABE sobre gobernanza interna y las Directrices conjuntas de la AEVM y de la ABE sobre la evaluación de la idoneidad de los miembros del órgano de administración y los titulares de funciones clave, las autoridades competentes evaluarán, al menos, si:

• a. se han implantado medidas destinadas a garantizar que la evaluación de la idoneidad individual y colectiva del órgano de administración y de la idoneidad individual de los titulares de funciones clave se lleva a cabo de manera eficaz en el momento de su nombramiento, cuando se produzcan cambios materiales y de manera continua, incluida la notificación a las autoridades competentes pertinentes;
• b. la composición del órgano de administración es adecuada y este órgano desempeña sus funciones con eficacia;
• c. existe una interacción efectiva en el órgano de administración entre sus funciones de gestión y de supervisión;

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• d. el órgano de administración, en su función de gestión, dirige adecuadamente la actividad y, en su función de supervisión, vigila y controla la toma de decisiones y las acciones de la dirección;
• e. existen prácticas y procedimientos de gobernanza interna adecuados para el órgano de administración y sus comités, cuando estén establecidos; y
• f. todos los miembros del órgano de administración están informados sobre la actividad general y la situación financiera y de riesgo de la empresa de servicios de inversión con canales de información claras, eficaces y totalmente transparentes.

Empresas de servicios de inversión de categoría 3

A efectos de aplicar el principio de proporcionalidad y cuando se trate de empresas de servicios de inversión de categoría 3, las autoridades competentes evaluarán si se cumplen, al menos, los puntos a y b del párrafo 110.