+59 straipsnis ESMA taikomos priežiūros priemonės
---+59 straipsnis 1.
---+59 straipsnis 2.
---+59 straipsnis 3.
---+59 straipsnis 4.

59 straipsnis ESMA taikomos priežiūros priemonės

1. Apžvalga

,
59 straipsnis 1.

Kai pagal 63 straipsnio 8 dalį ESMA nustato, kad asmuo padarė 60 straipsnio 1 dalyje nurodytą pažeidimą, ji priima sprendimą imtis vieno ar daugiau iš šių veiksmų:

a) 

panaikina išorės vertintojo registraciją;

b) 

panaikina trečiosios valstybės išorės vertintojo pripažinimą;

c) 

laikinai, kol pažeidimas nebus nutrauktas, uždraudžia išorės vertintojui vykdyti veiklą pagal šį reglamentą visoje Sąjungoje;

d) 

sustabdo trečiosios valstybės išorės vertintojo registraciją;

e) 

reikalauja, kad asmuo nutrauktų pažeidimą;

f) 

skiria baudas pagal 60 straipsnį;

g) 

skiria periodines baudas pagal 61 straipsnį;

h) 

skelbia viešą pranešimą.
59 straipsnis 2.

ESMA išorės vertintojo registraciją ar pripažinimą panaikina esant bet kuriai iš šių aplinkybių:

a) 

išorės vertintojas aiškiai atsisakė registracijos ar pripažinimo arba nepasinaudojo registracija ar pripažinimu per 36 mėnesius nuo registracijos ar pripažinimo suteikimo dienos;

b) 

išorės vertintojas buvo įregistruotas ar pripažintas pateikęs klaidingą informaciją ar pasinaudojęs kitomis neteisėtomis priemonėmis;

c) 

išorės vertintojas nebeatitinka sąlygų, kuriomis jis buvo įregistruotas ar pripažintas.

Jei ESMA panaikina išorės vertintojo registraciją ar pripažinimą, ji savo sprendime nurodo išsamias priežastis.

Panaikinimas įsigalioja nedelsiant.
59 straipsnis 3.

1 dalies tikslais ESMA atsižvelgia į pažeidimo pobūdį ir sunkumą pagal šiuos kriterijus:

a) 

pažeidimo trukmę ir dažnumą;

b) 

tai, ar pažeidimas buvo finansinio nusikaltimo priežastis, arba tai, ar dėl pažeidimo buvo sudarytos palankesnės sąlygos padaryti finansinį nusikaltimą, arba tai, ar finansinis nusikaltimas kitaip sietinas su pažeidimu;

c) 

tai, ar pažeidimas padarytas tyčia ar dėl aplaidumo;

d) 

už pažeidimą atsakingo asmens atsakomybės laipsnį;

e) 

už pažeidimą atsakingo asmens finansinį pajėgumą, kuris nustatomas pagal atsakingo juridinio asmens bendrą apyvartą arba atsakingo fizinio asmens metines pajamas ir grynąjį turtą;

f) 

pažeidimo poveikį investuotojų interesams;

g) 

už pažeidimą atsakingo asmens iš pažeidimo gauto pelno ar dėl jo išvengtų nuostolių arba pažeidimu trečiosioms šalims padarytų nuostolių dydį, jei juos įmanoma nustatyti;

h) 

už pažeidimą atsakingo asmens bendradarbiavimo su ESMA lygį, nedarant poveikio poreikiui užtikrinti, kad tas asmuo grąžintų gautą pelną arba atlygintų išvengtus nuostolius;

i) 

už pažeidimą atsakingo asmens anksčiau padarytus šio reglamento pažeidimus;

j) 

priemones, kurių po pažeidimo ėmėsi už pažeidimą atsakingas asmuo, kad pažeidimas nepasikartotų.
59 straipsnis 4.
ESMA nepagrįstai nedelsdama praneša už pažeidimą atsakingam asmeniui apie tai, kokių veiksmų imtasi pagal 1 dalį, ir apie juos praneša valstybių narių kompetentingoms institucijoms ir Komisijai. Apie visus tokius veiksmus ESMA viešai paskelbia savo interneto svetainėje per 10 darbo dienų nuo sprendimo, kaip nurodyta 1 dalyje, priėmimo dienos.

Pirmoje pastraipoje nurodytas viešo skelbimo priemones sudaro:

a) 

pareiškimas, kuriuo patvirtinama už pažeidimą atsakingo asmens teisė sprendimą skųsti;

b) 

kai tinkama, pareiškimas, kuriuo patvirtinama, kad skundas pateiktas, ir nurodoma, kad toks skundas neturi sprendimo taikymą stabdančio poveikio;

c) 

pareiškimas, kuriuo patvirtinama, kad ESMA Apeliacinė taryba pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 60 straipsnio 3 dalį gali sustabdyti sprendimo taikymą.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R2631
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.