Člen 59 Nadzorni ukrepi ESMA

prekliče registracijo zunanjega pregledovalca;

prekliče priznanje zunanjega pregledovalca iz tretje države;

začasno prepove zunanjemu pregledovalcu opravljanje dejavnosti na podlagi te uredbe v vsej Uniji, dokler se kršitev ne odpravi;

začasno prekliče registracijo zunanjega pregledovalca iz tretje države;

zahteva od osebe, da odpravi kršitev;

naloži globe na podlagi člena 60;

naloži periodične denarne kazni na podlagi člena 61;

izda javno obvestilo.

zunanji pregledovalec se je izrecno odpovedal registraciji ali priznanju ali registracije ali priznanja ni uporabil v 36 mesecih od odobritve registracije ali priznanja;

zunanji pregledovalec je pridobil registracijo ali priznanje z navajanjem neresničnih podatkov ali na kakršen koli drug nedovoljen način;

zunanji pregledovalec ne izpolnjuje več pogojev, na podlagi katerih je bil registriran ali priznan.

trajanju in pogostosti kršitve;

ali je bilo zaradi kršitve storjeno ali omogočeno finančno kaznivo dejanje oziroma je kršitev kako drugače prispevala k finančnemu kaznivemu dejanju;

ali je bila kršitev storjena z naklepom ali iz malomarnosti;

stopnjo odgovornosti osebe, odgovorne za kršitev;

finančno trdnost osebe, odgovorne za kršitev, kot je prikazana s skupnim prometom odgovorne pravne osebe ali letnim prihodkom in čistimi sredstvi odgovorne fizične osebe;

učinek kršitve na interese vlagateljev;

pomembnost pridobljenega dobička ali preprečenih izgub osebe, odgovorne za kršitev, ali izgub, ki so jih zaradi kršitve utrpele tretje osebe, če se lahko ugotovijo;

raven sodelovanja osebe, odgovorne za kršitev, z ESMA, brez poseganja v potrebo po izročitvi pridobljenega dobička ali preprečenih izgub te osebe;

predhodne kršitve te uredbe s strani osebe, odgovorne za kršitev;

vse ukrepe, ki jih je oseba, odgovorna za kršitev, sprejela po kršitvi za preprečitev njene ponovitve.