+Článok 59 Opatrenia dohľadu orgánu ESMA
---+Článok 59 1.
---+Článok 59 2.
---+Článok 59 3.
---+Článok 59 4.

Článok 59 Opatrenia dohľadu orgánu ESMA

1. Prehľad

,
Článok 59 1.

Ak orgán ESMA v súlade s článkom 63 ods. 8 zistí, že určitá osoba sa dopustila porušenia uvedeného v článku 60 ods. 1, prijme rozhodnutie o prijatí jedného alebo viacerých z týchto opatrení:

a) 

zruší externému posudzovateľovi registráciu;

b) 

odoberie externému posudzovateľovi z tretej krajiny uznanie;

c) 

dočasne zakáže externému posudzovateľovi vykonávať činnosti podľa tohto nariadenia v celej Únii až do ukončenia porušovania;

d) 

pozastaví registráciu externého posudzovateľa z tretej krajiny;

e) 

nariadi tejto osobe, aby porušovanie ukončila;

f) 

uloží pokuty podľa článku 60;

g) 

uloží pravidelné platby penále podľa článku 61;

h) 

vydá verejné oznámenie.
Článok 59 2.

Orgán ESMA zruší registráciu externého posudzovateľa alebo mu odoberie uznanie za ktorýchkoľvek z týchto okolností:

a) 

externý posudzovateľ sa výslovne vzdal registrácie alebo uznania alebo nevyužil registráciu alebo uznanie do 36 mesiacov od udelenia registrácie alebo uznania;

b) 

externý posudzovateľ získal registráciu alebo uznanie na základe nepravdivých vyhlásení alebo inými neoprávnenými prostriedkami;

c) 

externý posudzovateľ už nespĺňa podmienky, za ktorých bol zaregistrovaný alebo uznaný.

Ak orgán ESMA zruší registráciu externého posudzovateľa alebo mu odoberie uznanie, vo svojom rozhodnutí uvedie úplné odôvodnenie.

Zrušenie registrácie alebo odňatie uznania má okamžitý účinok.
Článok 59 3.

Na účely odseku 1 orgán ESMA zohľadňuje povahu a závažnosť porušenia so zreteľom na tieto kritériá:

a) 

trvanie a frekvenciu výskytu porušenia;

b) 

či porušenie spôsobilo finančnú trestnú činnosť, uľahčilo ju alebo k nej inak prispelo;

c) 

či k porušeniu došlo úmyselne alebo z nedbanlivosti;

d) 

mieru zodpovednosti osoby zodpovednej za porušenie;

e) 

finančnú silu osoby zodpovednej za porušenie na základe celkového obratu zodpovednej právnickej osoby alebo ročného príjmu a čistého majetku zodpovednej fyzickej osoby;

f) 

vplyv porušenia na záujmy investorov;

g) 

význam ziskov, ktoré osoba zodpovedná za porušenie získala, alebo strát, ktorým zabránila, alebo strát tretích strán spôsobených porušením v rozsahu, v akom ich možno určiť;

h) 

úroveň spolupráce osoby zodpovednej za porušenie s orgánom ESMA bez toho, aby bola dotknutá potreba zaistiť vrátenie ziskov, ktoré táto osoba dosiahla, alebo strát, ktorým zabránila;

i) 

predchádzajúce porušenia tohto nariadenia, ktorých sa dopustila osoba zodpovedná za porušenie;

j) 

všetky opatrenia prijaté po porušení osobou zodpovednou za porušenie, aby sa zabránilo jeho opakovaniu.
Článok 59 4.
Orgán ESMA bez zbytočného odkladu oznamuje akékoľvek opatrenie prijaté podľa odseku 1 osobe zodpovednej za porušenie, ako aj príslušným orgánom členských štátov a Komisii. Každé takéto opatrenie zverejní na svojom webovom sídle do 10 pracovných dní odo dňa, keď bolo rozhodnutie uvedené v odseku 1 prijaté.

Zverejnenie uvedené v prvom pododseku zahŕňa:

a) 

vyhlásenie, v ktorom sa potvrdzuje právo osoby zodpovednej za porušenie odvolať sa proti rozhodnutiu;

b) 

v relevantných prípadoch vyhlásenie, v ktorom sa potvrdzuje podanie odvolania a v ktorom sa uvádza, že takéto odvolanie nemá odkladný účinok;

c) 

vyhlásenie, v ktorom sa uvádza, že odvolacia rada orgánu ESMA má možnosť odložiť uplatňovanie rozhodnutia v súlade s článkom 60 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R2631
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.