+60 straipsnis Baudos
---+60 straipsnis 1.
---+60 straipsnis 2.
---+60 straipsnis 3.
---+60 straipsnis 4.

60 straipsnis Baudos

1. Apžvalga

,
60 straipsnis 1.

ESMA priima sprendimą skirti baudą pagal šio straipsnio 2 dalį, jei pagal 63 straipsnio 8 dalį nustato, kad išorės vertintojas ar bet kuris iš 54 straipsnio 1 dalyje nurodytų asmenų tyčia ar dėl aplaidumo padarė vieną ar daugiau iš šių pažeidimų:

a) 

24 straipsnio 1 dalies ar bet kurios IV antraštinės dalies 2 ir 3 skyrių nuostatos nesilaikymas;

b) 

melagingos informacijos pateikimas teikiant paraišką dėl išorės vertintojo registracijos arba bet kokių kitų neteisėtų priemonių naudojimas tokiai registracijai gauti;

c) 

informacijos nepateikimas reaguojant į pagal 54 straipsnį priimtą sprendimą, kuriuo reikalaujama pateikti informaciją, arba neteisingos ar klaidinančios informacijos pateikimas atsakant į prašymą pateikti informaciją arba reaguojant į sprendimą;

d) 

trukdymas atlikti tyrimą arba tyrimo reikalavimų pagal 55 straipsnio 1 dalies a, b, c ar e punktą nesilaikymas;

e) 

56 straipsnio nesilaikymas nepateikiant su patikrinimo dalyku ir tikslu susijusių faktų ar dokumentų paaiškinimo arba pateikiant neteisingą ar klaidinantį paaiškinimą;

f) 

išorės vertintojų veiklos pradėjimas arba apsimetimas išorės vertintoju nesant registruotu išorės vertintoju.

Pažeidimas laikomas padarytu tyčia, jeigu ESMA nustato objektyvių veiksnių, iš kurių matyti, kad asmuo darydamas pažeidimą veikė sąmoningai.
60 straipsnis 2.
Nedarant poveikio 3 daliai, mažiausias 1 dalyje nurodytos baudos dydis yra 20 000  EUR. Didžiausias baudos dydis – 200 000  EUR.

Pagal šio straipsnio 1 dalį nustatydama baudos dydį, ESMA atsižvelgia į 59 straipsnio 3 dalyje išdėstytus kriterijus.
60 straipsnis 3.
Jei asmuo padarė 1 dalyje nurodytą pažeidimą ir dėl to pažeidimo gavo tiesioginės arba netiesioginės finansinės naudos, baudos dydis yra bent lygus tai finansinei naudai.
60 straipsnis 4.
Kai veikimas ar neveikimas yra kelių pažeidimų derinys, ESMA taiko tik vieną baudą. Ta bauda yra didžiausia iš baudų, taikytinų už tą veiksmą ar neveikimą.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R2631
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.