+Artikel 60 Geldboeten
---+Artikel 60 1.
---+Artikel 60 2.
---+Artikel 60 3.
---+Artikel 60 4.
|
Artikel 60 Geldboeten
1. Overzicht
| Titel |
Regelgeving |
|
Artikel 60 1.
|
De ESMA stelt een besluit vast waarbij overeenkomstig lid 2 van dit artikel een geldboete wordt opgelegd indien zij overeenkomstig artikel 63, lid 8, tot de bevinding komt dat een externe toetsingsinstantie of een van de in artikel 54, lid 1, bedoelde personen opzettelijk of uit onachtzaamheid één of meer van de volgende inbreuken heeft gemaakt:
a)
niet-inachtneming van artikel 24, lid 1, of enige bepaling van titel IV, hoofdstukken 2 en 3;
b)
de indiening van valse verklaringen bij de aanvraag voor een registratie als externe toetsingsinstantie, of het gebruik van andere onregelmatige middelen om die registratie te verkrijgen;
c)
het niet verschaffen van informatie in antwoord op een besluit waarbij informatie wordt verlangd op grond van artikel 54, of het verschaffen van onjuiste of misleidende informatie in antwoord op een eenvoudig informatieverzoek of op een besluit;
d)
de belemmering of niet-inachtneming van een onderzoek op grond van artikel 55, lid 1, punt a), b), c) of e);
e)
de niet-inachtneming van artikel 56 door het niet verschaffen van toelichting bij feiten of documenten met betrekking tot het voorwerp en het doel van een inspectie of door het verschaffen van onjuiste of misleidende toelichting;
f)
het uitoefenen van de activiteit van externe toetsingsinstantie of de schijn wekken een externe toetsingsinstantie te zijn, zonder als externe toetsingsinstantie te zijn geregistreerd.
Een inbreuk wordt geacht opzettelijk te zijn gemaakt indien de ESMA objectieve elementen aantreft waaruit blijkt dat een persoon doelbewust handelde om de inbreuk te maken.
|
|
Artikel 60 2.
|
Onverminderd lid 3 is het minimumbedrag van de in lid 1 bedoelde geldboete 20 000 EUR. Het maximumbedrag is 200 000 EUR. Bij het vaststellen van de hoogte van een geldboete op grond van lid 1 van dit artikel houdt de ESMA rekening met de in artikel 59, lid 3, uiteengezette criteria.
|
|
Artikel 60 3.
|
Indien een persoon een in lid 1 genoemde inbreuk heeft gemaakt en direct of indirect financieel voordeel heeft gehad bij de inbreuk, is het bedrag van de geldboete ten minste gelijk aan dat financiële voordeel.
|
|
Artikel 60 4.
|
Indien een handeling of verzuim een combinatie van meerdere inbreuken vormt, legt de ESMA slechts één enkele geldboete op. Die geldboete is de hoogste van de toepasselijke geldboeten voor die handeling of dat verzuim.
|
,
1.1 Referenties
1.2 Geïdentificeerde eisen
1.3 Gerelateerde standaarden
2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
- Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R2631
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|