+Článok 60 Pokuty
---+Článok 60 1.
---+Článok 60 2.
---+Článok 60 3.
---+Článok 60 4.

Článok 60 Pokuty

1. Prehľad

,
Článok 60 1.

Orgán ESMA prijme rozhodnutie o uložení pokuty v súlade s odsekom 2 tohto článku, ak v súlade s článkom 63 ods. 8 zistí, že externý posudzovateľ alebo ktorákoľvek z osôb uvedených v článku 54 ods. 1 sa úmyselne alebo z nedbanlivosti dopustili jedného alebo viacerých z týchto porušení:

a) 

nedodržanie článku 24 ods. 1 alebo ktoréhokoľvek ustanovenia hlavy IV kapitol 2 a 3;

b) 

predloženie nepravdivých vyhlásení pri podávaní žiadosti o registráciu na vykonávanie činnosti externého posudzovateľa alebo použitie akýchkoľvek iných neoprávnených prostriedkov na získanie takejto registrácie;

c) 

neposkytnutie informácií v reakcii na rozhodnutie, ktorým sa žiadajú informácie podľa článku 54, alebo poskytnutie nesprávnych alebo zavádzajúcich informácií v reakcii na žiadosť o informácie alebo rozhodnutie;

d) 

marenie vyšetrovania alebo odmietnutie spolupracovať v priebehu vyšetrovania podľa článku 55 ods. 1 písm. a), b), c) alebo e);

e) 

nedodržanie článku 56 tým, že sa neposkytne vysvetlenie skutočností alebo dokumentov súvisiacich s predmetom a dôvodom kontroly, alebo poskytnutím nesprávneho alebo zavádzajúceho vysvetlenia;

f) 

vykonávanie činnosti externých posudzovateľov alebo vyhlasovanie sa za externého posudzovateľa bez toho, aby bol ako externý posudzovateľ zaregistrovaný.

Porušenie sa považuje za úmyselné, ak orgán ESMA zistí objektívne skutočnosti, ktoré preukazujú, že osoba konala úmyselne s cieľom dopustiť sa porušenia.
Článok 60 2.
Bez toho, aby bol dotknutý odsek 3, je minimálna výška pokuty uvedenej v odseku 1 20 000  EUR. Maximálna výška je 200 000  EUR.

Pri stanovovaní výšky pokuty podľa odseku 1 tohto článku orgán ESMA zohľadňuje kritériá uvedené v článku 59 ods. 3.
Článok 60 3.
Ak sa osoba dopustila porušenia uvedeného v odseku 1 a mala z porušenia priamo alebo nepriamo finančný prospech, výška pokuty sa rovná minimálne tomuto finančnému prospechu.
Článok 60 4.
Ak konanie alebo opomenutie predstavuje kombináciu viacerých porušení, orgán ESMA uplatní jednu pokutu. Táto pokuta je najvyššou z uplatniteľných pokút za dané konanie alebo opomenutie.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32023R2631
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.