+16 straipsnis Verslo ir veiklos atskyrimas
---+16 straipsnis 1
---+16 straipsnis 2
---+16 straipsnis 3
---+16 straipsnis 4
---+16 straipsnis 5
---+16 straipsnis 6
|
16 straipsnis Verslo ir veiklos atskyrimas
1. Apžvalga
| Pavadinimas |
Reguliavimas |
|
16 straipsnis 1
|
1. ASV reitingų teikėjai nevykdo šios veiklos:
|
a)
|
investuotojų ar įmonių konsultavimo veiklos;
|
|
b)
|
kredito reitingų, kaip apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 3 straipsnio 1 dalies a punkte, teikimo ir platinimo veiklos;
|
|
c)
|
lyginamųjų indeksų teikimo veiklos, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2016/1011 3 straipsnio 1 dalies 5 punkte;
|
|
d)
|
investicinių paslaugų ir veiklos, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 2 punkte;
|
|
e)
|
teisės aktų nustatyto finansinių ataskaitų audito ir informacijos apie tvarumą teikimo užtikrinimo užduočių, kaip tai suprantama Direktyvoje 2013/34/ES;
|
|
f)
|
kredito įstaigų veiklos, kaip tai suprantama Reglamente (ES) Nr. 575/2013, ir draudimo arba perdraudimo veiklos, kaip tai suprantama Direktyvoje 2009/138/EB.
|
|
|
16 straipsnis 2
|
2. Nukrypstant nuo 1 dalies, ASV reitingų teikėjas gali vykdyti 1 dalies d ar f punkte nurodytą veiklą, jei jis, be 25 ir 26 straipsniuose nurodytų priemonių, įgyvendina konkrečias priemones:
|
a)
|
kuriomis užtikrinama, kad kiekviena veikla būtų vykdoma savarankiškai;
|
|
b)
|
kuriomis būtų vengiama galimos interesų konfliktų rizikos atsiradimo priimant sprendimus, susijusius su ASV reitingavimo veikla;
|
|
c)
|
kuriomis užtikrinama, kad reitinguojamo vieneto vertinimo procese tiesiogiai dalyvaujantys jo darbuotojai nevykdytų jokios 1 dalies d arba f punkte nurodytos veiklos.
|
Įgyvendindamas tokias priemones, ASV reitingų teikėjas taip pat, jei taikytina, atsižvelgia į grupės, kuriai jis priklauso, veiklą.
|
|
16 straipsnis 3
|
3. Nukrypstant nuo 1 dalies c punkto, ASV reitingų teikėjas gali pateikti ESMA prašymą dėl leidimo teikti lyginamuosius indeksus, jei jis taiko specialias priemones, įskaitant 2 dalyje nurodytas priemones. ESMA nusprendžia, ar ASV reitingų teikėjo pasiūlytos priemonės yra tinkamos ir pakankamos atsižvelgiant į galimą interesų konfliktų riziką. Jei ESMA mano, kad su galima interesų konfliktų rizika susijusios priemonės yra netinkamos arba nepakankamos, taikomas 1 dalies c punktas.
Apie bet kokius esminius priemonių, kurių ėmėsi ASV reitingų teikėjas, pokyčius arba jų įgyvendinimo pokyčius ASV reitingų teikėjas, prieš juos įgyvendindamas, praneša ESMA. ESMA nusprendžia, ar priemonės tebėra tinkamos ir pakankamos atsižvelgiant į galimą interesų konfliktų riziką. Jei ESMA nusprendžia, kad priemonės nebėra tinkamos ar pakankamos atsižvelgiant į galimą interesų konfliktų riziką, taikomas 1 dalies c punktas.
ESMA šios dalies pirmoje ir antroje pastraipose nurodytą sprendimą priima per 30 darbo dienų nuo visos informacijos apie ASV reitingų teikėjo pasiūlytas priemones arba jų esminius pakeitimus gavimo dienos arba per 7 straipsnyje nustatytus terminus, jei ESMA vertinimas sudaro jos atliekamo ASV reitingų teikėjo prašymo išduoti veiklos leidimą vertinimo dalį.
|
|
16 straipsnis 4
|
4. ASV reitingų teikėjas užtikrina, kad jo darbuotojai, tiesiogiai dalyvaujantys reitinguojamo vieneto vertinimo procese, nevykdytų jokios 1 dalies a, b ir e punktuose nurodytos veiklos.
|
|
16 straipsnis 5
|
5. ESMA parengia techninių reguliavimo standartų projektus, kuriuose smulkiai aprašo pagal 2, 3, ir 4 dalis taikytinas apsaugos ir kitas priemones.
ESMA pateikia Komisijai pirmoje pastraipoje nurodytų techninių reguliavimo standartų projektus ne vėliau kaip 2025 m. spalio 2 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant šios dalies pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
|
|
16 straipsnis 6
|
6. ASV reitingų teikėjai užtikrina, kad kitų, 1 dalyje nenurodytų, paslaugų teikimas nekeltų interesų konflikto rizikos jų ASV reitingavimo veiklai. Jei kyla interesų konfliktų rizika, ASV reitingų teikėjai tokių paslaugų nesiūlo.
|
,
1.1 Nuorodos
1.2 Nustatyti reikalavimai
1.3 Susiję standartai
2. Nustatyti reikalavimai
Reikalavimai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
3. Susiję standartai
Standartai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
- Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|