+16. pants Uzņēmējdarbības nodalīšana no citām darbībām
---+16. pants 1
---+16. pants 2
---+16. pants 3
---+16. pants 4
---+16. pants 5
---+16. pants 6

16. pants Uzņēmējdarbības nodalīšana no citām darbībām

1. Pārskats

,
Nosaukums Regulējums
16. pants 1

1.   VSP reitingu sniedzēji neveic nevienu no šīm darbībām:

a)

konsultācijas ieguldītājiem vai uzņēmumiem;

b)

kredītreitingu sniegšana un izplatīšana, kas definēta Regulas (EK) Nr. 1060/2009 3. panta 1. punkta a) apakšpunktā;

c)

etalonu sniegšana, kas definēta Regulas (ES) 2016/1011 3. panta 1. punkta 5) apakšpunktā;

d)

investīciju pakalpojumi un darbības, kas definēta Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 2) apakšpunktā;

e)

finanšu pārskatu obligātā revīzija un ilgtspējas ziņu sniegšanas ticamības apliecināšanas uzdevumu veikšana Direktīvas 2013/34/ES nozīmē;

f)

kredītiestāžu darbības Regulas (ES) Nr. 575/2013 nozīmē un apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas darbības Direktīvas 2009/138/EK nozīmē.

16. pants 2

2.   Atkāpjoties no 1. punkta, VSP reitingu sniedzējs var veikt 1. punkta d) vai f) apakšpunktā minētās darbības ar noteikumu, ka tas papildus 25. un 26. pantā minētajiem pasākumiem ievieš īpašus pasākumus, lai:

a)

nodrošinātu, ka katra darbība tiek veikta autonomi;

b)

izvairītos no iespējamu interešu konfliktu risku radīšanas lēmumu pieņemšanā tā VSP reitingu noteikšanas darbībās;

c)

nodrošinātu, ka tā darbinieki, kas tieši iesaistīti vērtējamās vienības novērtēšanas procesā, neveic nevienu no 1. punkta d) vai f) apakšpunktā minētajām darbībām.

Šādu pasākumu īstenošanā VSP reitingu sniedzējs attiecīgā gadījumā ņem vērā arī savas piederības grupas darbības.

16. pants 3

3.   Atkāpjoties no 1. punkta c) apakšpunkta, VSP reitingu sniedzējs var iesniegt EVTI pieprasījumu, lai saņemtu atļauju etalonu sniegšanai, ar noteikumu, ka tas ievieš īpašus, tostarp 2. punktā minētos, pasākumus. EVTI pieņem lēmumu, vai VSP reitingu sniedzēja ierosinātie pasākumi ir piemēroti un pietiekami, lai novērstu iespējamos interešu konfliktu riskus. Ja EVTI uzskata, ka pasākumi nav piemēroti vai pietiekami iespējamo interešu konflikta risku novēršanai, piemēro 1. punkta c) apakšpunktu.

Par visām būtiskajām izmaiņām VSP reitingu sniedzēja veiktajos pasākumos vai to īstenošanā VSP reitingu sniedzējs pirms šādu izmaiņu īstenošanas paziņo EVTI. EVTI pieņem lēmumu, vai pasākumi joprojām ir piemēroti un pietiekami, lai novērstu iespējamos interešu konflikta riskus. Ja EVTI uzskata, ka pasākumi vairs nav piemēroti vai pietiekami attiecībā uz iespējamiem interešu konflikta riskiem, piemēro 1. punkta c) apakšpunktu.

EVTI pieņem šā punkta pirmajā un otrajā daļā minēto lēmumu 30 darbdienu laikā pēc pilnīgas informācijas saņemšanas par VSP reitingu sniedzēja ierosinātajiem pasākumiem vai jebkurām būtiskām izmaiņām tajos, vai arī to pieņem 7. pantā noteiktajos termiņos, ja EVTI novērtēšana ir daļa no VSP reitingu sniedzēja atļaujas pieteikuma izvērtēšanas.

16. pants 4

4.   VSP reitingu sniedzējs nodrošina, ka tā darbinieki, kas tieši iesaistīti vērtējamās vienības novērtēšanas procesā, neveic nevienu no 1. punkta a), b) un e) apakšpunktā minētajām darbībām.

16. pants 5

5.   EVTI izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektus, lai precizētu vispārējus un aizsardzības pasākumus, kas jāīsteno saskaņā ar 2., 3. un 4. punktu.

EVTI iesniedz pirmajā daļā minētos regulatīvo tehnisko standartu projektus Komisijai līdz 2025. gada 2. oktobrim.

Komisijai tiek deleģētas pilnvaras papildināt šo regulu, pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu.

16. pants 6

6.   VSP reitingu sniedzēji garantē, ka tādu darbību veikšana, kas nav minētas šā panta 1. punktā, nerada interešu konflikta risku VSP reitingu noteikšanas darbībām. Interešu konflikta risku gadījumā VSP reitingu sniedzēji atsakās piedāvāt šādus citus pakalpojumus.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības
Avots Prasība

3. Saistītie standarti

Standarti
Avots Prasība
  • Builddate: 12.12.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R3005
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.