+9 straipsnis
---+9 straipsnis 1.
---+9 straipsnis 2.
---+9 straipsnis 3.
---+9 straipsnis 4.
---+9 straipsnis 5.
---+9 straipsnis 6.

9 straipsnis

1. Apžvalga

,
9 straipsnis 1.

Ne vėliau kaip kiekvienų metų gruodžio 1 d. priežiūros institucijos pateikia Institucijai informaciją apie priežiūrinius patikrinimus, kuriuos jos ketina atlikti pagal teminį principą kitais metais arba priežiūros laikotarpiu ir kuriais siekiama įvertinti pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką arba konkretų tokios rizikos, kuri vienu metu kyla keliems įpareigotiesiems subjektams, aspektą. Pateikiama ši informacija:

a) 

kiekvienos planuojamos teminės apžvalgos apimtis pagal įtrauktųjų įpareigotųjų subjektų kategoriją ir skaičių bei apžvalgos dalyką (-us);

b) 

kiekvienos suplanuotos teminės apžvalgos tvarkaraštis;

c) 

priežiūros veiklos, kuri turi būti vykdoma atliekant kiekvieną teminę apžvalgą, planuojamos rūšys, pobūdis ir dažnumas, įskaitant, jei taikoma, bet kokius patikrinimus vietoje ar kitų rūšių tiesioginę sąveiką su įpareigotaisiais subjektais.
9 straipsnis 2.
Iki kiekvienų metų pabaigos Institucijos pirmininkas Priežiūros klausimų bendrajai valdybai, kaip nurodyta 57 straipsnio 2 dalyje, pateikia konsoliduotą teminių apžvalgų, kurias priežiūros valdžios institucijos ketina atlikti kitais metais, planą.
9 straipsnis 3.
Jei dėl teminių apžvalgų apimties ir svarbos visai Sąjungai jas tikslinga koordinuoti Sąjungos lygmeniu, jas kartu atlieka atitinkamos priežiūros valdžios institucijos, o koordinuoja Institucija. Vykdomoji valdyba gali siūlyti parengti bendras temines apžvalgas, remdamasi turimomis grėsmių, pažeidžiamumo ir rizikos vidaus rinkoje analizėmis. Priežiūros klausimų bendroji valdyba sudaro bendrų teminių apžvalgų sąrašą. Priežiūros klausimų bendroji valdyba parengia kiekvienos bendros teminės apžvalgos eigos, dalyko ir rezultatų ataskaitą. Ataskaitas Institucija skelbia savo interneto svetainėje.
9 straipsnis 4.
Institucija koordinuoja priežiūros valdžios institucijų veiklą ir padeda planuoti ir vykdyti 3 dalyje nurodytas atrinktas bendras temines apžvalgas. Jei atliekant teminę apžvalgą reikalinga tiesioginė sąveika su įpareigotaisiais subjektais, kurie nėra atrinktieji įpareigotieji subjektai, už tai ir toliau išimtinai atsako priežiūros valdžios institucija, atsakinga už tų įpareigotųjų subjektų priežiūrą, ir tai nelaikoma su tais subjektais susijusių užduočių ir įgaliojimų perdavimu kovai su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu skirtoje priežiūros sistemoje.
9 straipsnis 5.
Jei nacionaliniu lygmeniu planuojamoms teminėms apžvalgoms netaikomas koordinavimas Sąjungos lygmeniu, kartu su priežiūros valdžios institucijomis Institucija išnagrinėja poreikį ir galimybę suderinti arba sinchronizuoti tų teminių apžvalgų terminus ir sudaro palankesnes sąlygas tas temines apžvalgas atliekančioms priežiūros valdžios institucijoms keistis informacija ir teikti savitarpio pagalbą. Institucija taip pat padeda vykdyti bet kokią veiklą, kurią atitinkamos priežiūros valdžios institucijos gali pageidauti vykdyti bendrai arba panašiu būdu, vykdydamos savo atitinkamas temines apžvalgas.
9 straipsnis 6.
Institucija užtikrina, kad kelių priežiūros institucijų nacionaliniu lygmeniu atliktų teminių peržiūrų rezultatais ir išvadomis būtų dalijamasi su visomis priežiūros institucijomis, išskyrus konfidencialią informaciją, susijusią su atskirais įpareigotaisiais subjektais. Toks dalijimasis informacija apima bet kokias bendras išvadas, padarytas apsikeitus informacija arba vykdant bet kokią bendrą ar koordinuotą kelių priežiūros valdžios institucijų veiklą.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.