+Članak 9.
---+Članak 9. 1.
---+Članak 9. 2.
---+Članak 9. 3.
---+Članak 9. 4.
---+Članak 9. 5.
---+Članak 9. 6.
|
Članak 9.
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Članak 9. 1.
|
Nadzorna tijela najkasnije do 1. prosinca svake godine Tijelu dostavljaju informacije o nadzornim preispitivanjima koja namjeravaju provesti, na tematskoj osnovi, tijekom sljedeće godine ili nadzornog razdoblja i kojima je cilj provesti procjenu rizika od pranja novca i financiranja terorizma ili posebnog aspekta takvih rizika kojima je izloženo više obveznika istovremeno. Navode se sljedeće informacije:
(a)
opseg svakog planiranog tematskog preispitivanja u smislu kategorije i broja uključenih obveznika i predmet preispitivanja;
(b)
vremenski okvir svakog planiranog tematskog preispitivanja;
(c)
planirane vrste, priroda i učestalost nadzornih aktivnosti koje će se provoditi u svakom tematskom preispitivanju, uključujući, prema potrebi, inspekcije na licu mjesta ili druge vrste izravne interakcije s obveznicima.
|
|
Članak 9. 2.
|
Do kraja svake godine predsjednik Tijela Općem odboru u nadzornom sastavu iz članka 57. stavka 2. iznosi konsolidirani plan tematskih preispitivanja koja nadzorna tijela namjeravaju provesti tijekom sljedeće godine.
|
|
Članak 9. 3.
|
Ako opseg i relevantnost tematskih preispitivanja na razini Unije opravdavaju koordinaciju na razini Unije, zajednički ih provode relevantna nadzorna tijela, a Tijelo ih koordinira. Izvršni odbor može predložiti zajedničko tematsko preispitivanje na temelju dostupne analize prijetnji, ranjivosti i rizika na unutarnjem tržištu. Opći odbor u nadzornom sastavu sastavlja popis zajedničkih tematskih preispitivanja. Opći odbor u nadzornom sastavu sastavlja izvještaj o postupku, predmetu i rezultatima svakog zajedničkog tematskog preispitivanja. Tijelo taj izvještaj objavljuje na svojoj internetskoj stranici.
|
|
Članak 9. 4.
|
Tijelo koordinira aktivnosti nadzornih tijela i olakšava planiranje i provedbu zajedničkih tematskih preispitivanja iz stavka 3. Svaka izravna interakcija s obveznicima koji nisu odabrani obveznici u kontekstu bilo kojih tematskih preispitivanja ostaje u isključivoj nadležnosti nadzornog tijela odgovornog za nadzor tih obveznika i ne tumači se kao prijenos zadaća i ovlasti povezanih s tim obveznicima u okviru sustava nadzora SPNFT-a.
|
|
Članak 9. 5.
|
Ako planirana tematska preispitivanja na nacionalnoj razini nisu predmet koordiniranog pristupa na razini Unije, Tijelo zajednički s nadzornim tijelima ispituje potrebu i mogućnost za usklađivanje ili sinkronizaciju vremenskog okvira tih tematskih preispitivanja te olakšava razmjenu informacija i uzajamnu pomoć među nadzornim tijelima koja provode ta tematska preispitivanja. Tijelo olakšava i sve aktivnosti koje relevantna nadzorna tijela žele obavljati zajednički ili na sličan način u kontekstu njihovih tematskih preispitivanja.
|
|
Članak 9. 6.
|
Tijelo osigurava da se rezultati i zaključci tematskih preispitivanja koje je na nacionalnoj razini provelo više nadzornih tijela podijele sa svim nadzornim tijelima, s iznimkom povjerljivih informacija o pojedinačnim obveznicima. Takvo dijeljenje informacija obuhvaća sve zajedničke zaključke koji proizlaze iz razmjene informacija ili iz zajedničkih ili koordiniranih aktivnosti koje uključuju više nadzornih tijela.
|
,
1.1 Reference
1.2 Utvrđeni zahtjevi
1.3 Povezani standardi
2. Utvrđeni zahtjevi
3. Povezani standardi
- Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|