+13 straipsnis
---+13 straipsnis 1.
---+13 straipsnis 2.
---+13 straipsnis 3.
---+13 straipsnis 4.
---+13 straipsnis 5.
---+13 straipsnis 6.

13 straipsnis

1. Apžvalga

,
13 straipsnis 1.
Atrinktaisiais įpareigotaisiais subjektais laikomos kredito įstaigos, finansų įstaigos ir kredito įstaigų ir finansų įstaigų grupės, kurių liekamosios rizikos profilis pagal 12 straipsnį priskiriamas prie didelės rizikos profilių.
13 straipsnis 2.
Tačiau, kai pagal 1 dalį nustatoma daugiau kaip 40 subjektų, Institucija, pasikonsultavusi su priežiūros valdžios institucijomis, gali susitarti, kad atranka būtų taikoma tik konkrečiam skirtingam subjektų ar grupių skaičiui, kuris yra didesnis kaip 40.

Priimdama sprendimą dėl to pirmoje pastraipoje nurodyto konkretaus skirtingo atrinktųjų įpareigotųjų subjektų skaičiaus, Institucija atsižvelgia į savo nuosavus išteklius, t. y. į savo pajėgumą skirti arba papildomai įdarbinti reikiamą priežiūros ir paramos darbuotojų skaičių, ir užtikrina, kad būtų įmanoma padidinti finansinius ir žmogiškuosius išteklius tiek, kiek reikia.

Remiantis sprendimu dėl didžiausio skaičiaus, atrinktieji įpareigotieji subjektai yra tie įpareigotieji subjektai, kurie atitinka 1 dalies reikalavimus ir kurie veikia daugiausia valstybių narių per steiginius arba naudodamiesi laisve teikti paslaugas.

Tuo atveju, jei taikant trečioje pastraipoje nurodytą kriterijų gaunamas didesnis nei nustatytas didžiausias atrinktųjų įpareigotųjų subjektų skaičius, Institucija iš tų įpareigotųjų subjektų, kurie būtų atrinkti pagal tą pastraipą ir kurie vykdo veiklą mažiausiai valstybių narių, atrenka tuos, kurie turi didžiausią operacijų su trečiosiomis valstybėmis apimties ir visos operacijų apimties per paskutinius finansinius metus santykį.
13 straipsnis 3.
Jeigu valstybėje narėje nė viena kredito įstaiga, finansų įstaiga arba kredito įstaigų ar finansų įstaigų grupė, kuri yra įsteigta, gavusi veiklos leidimą arba turinti patronuojamąją įmonę ir kurios rizikos profilis priskiriamas prie didelės rizikos profilių, pagal šio straipsnio 1 ir 2 dalis negali būti laikoma atrinktuoju įpareigotuoju subjektu, Institucija toje valstybėje narėje atlieka papildomą atrankos procesą, remdamasi 12 straipsnio 7 dalies b punkte nurodyta metodika.

Atlikus papildomą atrankos procesą, toje valstybėje narėje įsteigta arba registruota kredito įstaiga, finansų įstaiga arba kredito įstaigų ar finansų įstaigų grupė, kurios rizikos profilis priskiriamas prie didelės rizikos profilių, laikoma atrinktuoju įpareigotuoju subjektu.

Kai kelių kredito ar finansų įstaigų arba kredito įstaigų ar finansų įstaigų grupių rizikos profilis atitinkamoje valstybėje narėje yra priskiriamas prie didelės rizikos profilių, subjektas, veikiantis daugiausia valstybių narių per steiginius arba naudodamasis laisve teikti paslaugas, laikomas atrinktuoju įpareigotuoju subjektu. Jei kelios kredito ar finansų įstaigos arba kredito įstaigų ar finansų įstaigų grupės veikia tokiame pat skaičiuje valstybių narių, atrinktuoju įpareigotuoju subjektu laikomas tas subjektas, kurio operacijų su trečiosiomis valstybėmis apimties ir bendros operacijų apimties, nustatytos per praėjusius finansinius metus, santykis yra didžiausias.
13 straipsnis 4.
Institucija pirmąjį atrankos procesą pradeda ne vėliau kaip 2027 m. liepos 1 d. ir atranką užbaigia per šešis mėnesius nuo pradžios dienos. Vėliau atranka vykdoma kas trejus metus nuo pirmosios atrankos pradžios dienos ir kiekvienos atrankos procesas užbaigiamas per šešis mėnesius. Pasibaigus atrankos procesui, Institucija nepagrįstai nedelsdama paskelbia atrinktųjų įpareigotųjų subjektų sąrašą. Atrinktųjų įpareigotųjų subjektų tiesioginę priežiūrą Institucija pradeda praėjus šešiems mėnesiams po sąrašo paskelbimo dienos.
13 straipsnis 5.
Prieš paskelbdama atrinktųjų įpareigotųjų subjektų sąrašą, Institucija informuoja atitinkamas ne kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu institucijas apie vertinamų įpareigotųjų subjektų būdingos ir liekamosios rizikos vertinimo ir priskyrimo proceso rezultatus.
13 straipsnis 6.
Institucija toliau vykdo tiesioginę atrinktojo įpareigotojo subjekto priežiūrą iki tol, kol Institucija pradeda tiesioginę atrinktųjų įpareigotųjų subjektų priežiūrą pagal vėlesniam atrankos laikotarpiui sudarytą sąrašą, į kurį tas įpareigotasis subjektas nebepatenka.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.