+13. pants
---+13. pants 1.
---+13. pants 2.
---+13. pants 3.
---+13. pants 4.
---+13. pants 5.
---+13. pants 6.

13. pants

1. Pārskats

,
13. pants 1.
Kredītiestādes un finanšu iestādes, kā arī kredītiestāžu un finanšu iestāžu grupas, kuru atlikušā riska profils ir klasificēts kā augsts, ievērojot 12. pantu, ir kvalificējamas kā atlasīti atbildīgie subjekti.
13. pants 2.
Tomēr, ja, ievērojot 1. punktu, ir identificēti vairāk nekā 40 subjekti, Iestāde, apspriežoties ar uzraudzības iestādēm, var vienoties par to, ka atlase tiek ierobežota līdz citam konkrētam subjektu vai grupu skaitam, kas ir lielāks par 40.

Pieņemot lēmumu par citu konkrētu atlasīto atbildīgo subjektu skaitu, kā minēts pirmajā daļā, Iestāde ņem vērā savus resursus attiecībā uz tās spēju piešķirt vai papildus pieņemt darbā nepieciešamo skaitu uzraudzības un atbalsta darbinieku un nodrošina, ka vajadzīgais finanšu un cilvēkresursu palielinājums ir iespējams.

Ievērojot lēmumu par maksimālo skaitu, atlasītie atbildīgie subjekti ir tie atbildīgie subjekti, kas atbilst 1. punktam un kas darbojas vislielākajā skaitā dalībvalstu vai nu ar iedibinājumu starpniecību vai saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību.

Ja trešajā daļā minētā kritērija piemērošanas rezultātā tiek pārsniegts atlasīto atbildīgo subjektu noteiktais maksimālais skaits, Iestāde no atbildīgajiem subjektiem, kas tiktu atlasīti saskaņā ar minēto daļu un kas darbojas vismazākajā skaitā dalībvalstu, atlasa tos, kuru darījumu apjoma ar trešām valstīm attiecība pret kopējo darījumu apjomu pēdējā finanšu gada laikā ir vislielākā.
13. pants 3.
Ja dalībvalstī neviena kredītiestāde, finanšu iestāde vai kredītiestāžu vai finanšu iestāžu grupa, kas tur ir iedibināta, saņēmusi atļauju vai reģistrēta, vai kam tur ir meitasuzņēmums un kuras riska profils ir klasificēts kā augsts, neatbilst atlasītā atbildīgā subjekta statusam, ievērojot šā panta 1. un 2. punktu, Iestāde šajā dalībvalstī veic papildu atlases procesu, pamatojoties uz 12. panta 7. punkta b) apakšpunktā minēto metodiku.

Pēc papildu atlases procesa kredītiestāde, finanšu iestāde vai kredītiestāžu vai finanšu iestāžu grupa, kura iedibināta vai reģistrēta minētajā dalībvalstī un kuras riska profils ir klasificēts kā augsts, kvalificējas kā atlasīts atbildīgais subjekts.

Ja vairākām kredītiestādēm vai finanšu iestādēm vai kredītiestāžu vai finanšu iestāžu grupām attiecīgajā dalībvalstī riska profils ir klasificēts kā augsts, par atlasīto atbildīgo subjektu uzskata iestādi, kas darbojas lielākajā skaitā dalībvalstu vai nu ar iedibinājumu starpniecību vai saskaņā ar pakalpojumu sniegšanas brīvību. Ja vairākas kredītiestādes vai finanšu iestādes vai kredītiestāžu vai finanšu iestāžu grupas darbojas vienādā skaitā dalībvalstu, par atlasīto atbildīgo subjektu uzskatāma tā struktūra, kuras darījumu apjoma ar trešām valstīm attiecība pret kopējo darījumu apjomu pēdējā finanšu gada laikā ir vislielākā.
13. pants 4.
Iestāde pirmo atlases procesu sāk līdz 2027. gada 1. jūlijam un atlasi pabeidz sešu mēnešu laikā no tās uzsākšanas dienas. Pēc tam atlases procesu veic reizi trijos gados pēc pirmās atlases uzsākšanas dienas, un katru atlases procesu pabeidz sešu mēnešu laikā. Atlasīto atbildīgo subjektu sarakstu Iestāde publicē bez nepamatotas kavēšanās pēc atlases procesa pabeigšanas. Iestāde sāk atlasīto atbildīgo subjektu tiešu uzraudzību sešus mēnešus pēc saraksta publicēšanas.
13. pants 5.
Pirms atlasīto atbildīgo subjektu saraksta publicēšanas Iestāde informē attiecīgās iestādes, kas nav NILLN/TFN iestādes, par novērtējamo atbildīgo subjektu objektīvā un atlikušā riska novērtēšanas un klasificēšanas rezultātiem.
13. pants 6.
Iestāde turpina atlasīta atbildīgā subjekta tiešu uzraudzību, līdz tā sāk atlasītu atbildīgo subjektu tiešu uzraudzību, pamatojoties uz sarakstu, kurš izveidots nākamajam atlases periodam un kurā minētais atbildīgais subjekts vairs nav iekļauts.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.