+Článok 13
---+Článok 13 1.
---+Článok 13 2.
---+Článok 13 3.
---+Článok 13 4.
---+Článok 13 5.
---+Článok 13 6.

Článok 13

1. Prehľad

,
Článok 13 1.
Za vybrané povinné subjekty sa považujú úverové inštitúcie a finančné inštitúcie a skupiny úverových inštitúcií alebo finančných inštitúcií, ktorých rizikový profil bol podľa článku 12 klasifikovaný ako profil s vysokým rizikom.
Článok 13 2.
Ak sa však podľa odseku 1 identifikuje viac ako 40 subjektov, úrad sa môže po konzultácii s dozornými orgánmi dohodnúť na obmedzení výberu na konkrétny odlišný počet subjektov alebo skupín, ktorý je vyšší ako 40.

Pri rozhodovaní o konkrétnom počte vybraných povinných subjektov uvedených v prvom pododseku by mal úrad zohľadniť svoje vlastné zdroje, pokiaľ ide o jeho schopnosť prideliť alebo dodatočne prijať potrebný počet zamestnancov v oblasti dohľadu a podpory, a mal by zabezpečiť, aby požadované zvýšenie finančných a ľudských zdrojov bolo uskutočniteľné.

Podľa rozhodnutia o maximálnom počte sú vybranými povinnými subjektmi tie povinné subjekty spĺňajúce podmienky podľa odseku 1, ktoré pôsobia v najvyššom počte členských štátov, či už prostredníctvom organizačných jednotiek, alebo na základe slobody poskytovať služby.

Ak kritérium uvedené v treťom pododseku spĺňa viac ako maximálny počet vybraných povinných subjektov, úrad vyberie z povinných subjektov, ktoré by boli vybrané v súlade s uvedeným pododsekom a ktoré pôsobia v najmenšom počte členských štátov, tie, ktoré majú najvyšší pomer objemu transakcií s tretími krajinami k celkovému objemu transakcií meranému za posledný finančný rok.
Článok 13 3.
Ak sa v členskom štáte žiadna úverová inštitúcia, finančná inštitúcia ani skupina úverových inštitúcií alebo finančných inštitúcií, ktoré sú usadené, ktorým bolo udelené povolenie alebo registrácia alebo ktoré majú dcérsku spoločnosť v tomto štáte a ktorých rizikový profil je klasifikovaný ako profil s vysokým rizikom, nekvalifikuje ako vybraný povinný subjekt podľa odsekov 1 a 2 tohto článku, úrad vykoná v tomto členskom štáte dodatočný výberový proces na základe metodiky uvedenej v článku 12 ods. 7 písm. b).

Po dodatočnom výberovom procese sa úverová inštitúcia, finančná inštitúcia alebo skupina úverových inštitúcií alebo finančných inštitúcií usadených alebo registrovaných v danom členskom štáte, ktorej rizikový profil je klasifikovaný ako profil s vysokým rizikom, kvalifikuje ako vybraný povinný subjekt.

Ak má niekoľko úverových inštitúcií alebo finančných inštitúcií alebo skupín úverových inštitúcií alebo finančných inštitúcií v dotknutom členskom štáte rizikový profil, ktorý je klasifikovaný ako profil s vysokým rizikom, subjekt pôsobiaci v najvyššom počte členských štátov, či už prostredníctvom organizačných jednotiek, alebo na základe slobody poskytovať služby, sa kvalifikuje ako vybraný povinný subjekt. Ak v rovnakom počte členských štátov pôsobí niekoľko úverových alebo finančných inštitúcií alebo skupín úverových inštitúcií alebo finančných inštitúcií, subjekt s najvyšším pomerom objemu transakcií s tretími krajinami k celkovému objemu transakcií meraným za posledný rok finančného vykazovania sa považuje za vybraný povinný subjekt.
Článok 13 4.
Úrad začne prvý výberový proces do 1. júla 2027 a ukončí ho do šiestich mesiacov od dátumu jeho začatia. Výberový proces sa následne uskutoční každé tri roky po dátume začiatku prvého výberu a ukončí sa do šiestich mesiacov pri každom výberovom procese. Po ukončení procesu výberu úrad bez zbytočného odkladu uverejní zoznam vybraných povinných subjektov. Úrad začne vykonávať priamy dohľad nad vybranými povinnými subjektmi šesť mesiacov po uverejnení zoznamu.
Článok 13 5.
Pred uverejnením zoznamu vybraných povinných subjektov úrad informuje príslušné orgány, ktoré nie sú orgánmi boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, o výsledkoch procesu posudzovania a klasifikácie inherentného a reziduálneho rizika povinných subjektov, ktoré podliehajú posudzovaniu.
Článok 13 6.
Vybraný povinný subjekt podlieha priamemu dohľadu úradu, až kým úrad nezačne vykonávať priamy dohľad nad vybranými povinnými subjektmi na základe zoznamu zostaveného v nasledujúcom výberovom období, ktorý už daný povinný subjekt nezahŕňa.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 10.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1620
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.