+7 straipsnis Neatsiskaitymo problemos sprendimo priemonės
---+7 straipsnis 1.
---+7 straipsnis 2.
---+7 straipsnis 3.
---+7 straipsnis 4.
---+7 straipsnis 5.
---+7 straipsnis 6.
---+7 straipsnis 7.
---+7 straipsnis 8.
---+7 straipsnis 9.
---+7 straipsnis 10.

7 straipsnis Neatsiskaitymo problemos sprendimo priemonės

1. Apžvalga

,
7 straipsnis 1.
Kiekvienai savo valdomai vertybinių popierių atsiskaitymo sistemai CVPD nustato sistemą, skirtą neatsiskaitymo už sandorius 5 straipsnio 1 dalyje nurodytomis finansinėmis priemonėmis atvejams stebėti. CVPD kompetentingai institucijai ir atitinkamoms institucijoms teikia reguliarias ataskaitas, kuriose nurodomas neatsiskaitymo atvejų skaičius bei išsamūs jų duomenys ir visa kita svarbi informacija, įskaitant CVPD ir jo dalyvių numatytas atsiskaitymo veiksmingumo didinimo priemones. Tas ataskaitas CVPD kasmet skelbia viešai, apibendrinta ir nuasmeninta forma. Kompetentingos institucijos visa tinkama informacija apie neatsiskaitymo atvejus dalijasi su ESMA.
7 straipsnis 2.
Kiekvienai savo valdomai vertybinių popierių atsiskaitymo sistemai CVPD nustato procedūras, kuriomis sudaromos palankesnės sąlygos už sandorius, už kuriuos neatsiskaityta numatytą atsiskaitymo dieną, atsiskaityti 5 straipsnio 1 dalyje nurodytomis finansinėmis priemonėmis. Tose procedūrose numatomas nuobaudų mechanizmas, kuris yra veiksminga atgrasymo priemonė dalyviams, dėl kurių neįvyksta atsiskaitymas.

Prieš nustatydamas pirmoje pastraipoje nurodytas procedūras, CVPD konsultuojasi su atitinkamomis prekybos vietomis ir PSŠ, kurioms jis teikia atsiskaitymo paslaugas.

Pirmoje pastraipoje nurodytas nuobaudų mechanizmas apima pinigines baudas, skiriamas dalyviams, dėl kurių neįvyksta atsiskaitymas (toliau – neatsiskaitantys dalyviai). Piniginės baudos skaičiuojamos kasdien už kiekvieną darbo dieną, kurią neatsiskaitoma už sandorį praėjus numatytai atsiskaitymo dienai, iki sandorio įvykdymo arba jo nutraukimo dvišaliu susitarimu. Piniginės baudos neturi būti laikomos CVPD pajamų šaltiniu.
7 straipsnis 3.

2 dalyje nurodytas nuobaudų mechanizmas netaikomas:

a) 

neatsiskaitymams, kurių pagrindinė priežastis nepriklauso nuo sandorio dalyvių;

b) 

operacijoms, kurios nelaikomos prekyba;

c) 

sandoriams, kai neatsiskaitantis dalyvis yra PSŠ, išskyrus sandorius, kuriuos PSŠ sudaro neužimdama sandorio šalių tarpininko padėties, arba

d) 

sandoriams, kai neatsiskaitančiam dalyviui iškeliama nemokumo byla.
7 straipsnis 4.
PSŠ gali savo taisyklėse nustatyti mechanizmą nuostoliams, kuriuos ji galėtų patirti dėl 2 dalies trečios pastraipos taikymo, padengti.
7 straipsnis 5.

Komisijai pagal 67 straipsnį suteikiami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant deleguotuosius aktus, kuriuose tiksliai nurodomi šio straipsnio 2 dalies trečioje pastraipoje nurodytų atgrasančių ir proporcingų piniginių baudų lygio apskaičiavimo parametrai, grindžiami:

a) 

turto rūšimi;

b) 

finansinės priemonės likvidumu;

c) 

sandorio rūšimi;

d) 

neatsiskaitymo trukme.

Nustatydama pirmoje pastraipoje nurodytus parametrus, Komisija atsižvelgia į neatsiskaitymo lygį kiekvienos finansinių priemonių klasės atveju ir poveikį, kurį sandorio šalių paskatoms ir neatsiskaitymui galėtų daryti žemos arba neigiamos palūkanų normos. Piniginių baudų apskaičiavimo parametrais užtikrinama aukšto lygio atsiskaitymo drausmė ir sklandus bei tvarkingas atitinkamų finansų rinkų veikimas.

Komisija reguliariai ir ne rečiau kaip kas ketverius metus peržiūri piniginių baudų dydžio apskaičiavimo parametrus, kad iš naujo įvertintų piniginių baudų tinkamumą ir veiksmingumą siekiant Sąjungoje tokio neatsiskaitymo lygio, kuris laikomas priimtinu atsižvelgiant į poveikį Sąjungos finansiniam stabilumui.
7 straipsnis 6.
Ne vėliau kaip 2026 m. sausio 17 d. ESMA savo interneto svetainėje paskelbia ir nuolat atnaujina 5 straipsnio 1 dalyje nurodytų finansinių priemonių, kuriomis leidžiama prekiauti ar prekiaujama prekybos vietoje arba kurių tarpuskaitą vykdo PSŠ, sąrašą.
7 straipsnis 7.
CVPD, PSŠ ir prekybos vietos nustato procedūras, įgalinančias juos, pasikonsultavus su savo atitinkamomis kompetentingomis institucijomis, sustabdyti bet kurio dalyvio, nuolat ir sistemingai nepateikiančio 5 straipsnio 1 dalyje nurodytų finansinių priemonių numatytą atsiskaitymo dieną, dalyvavimą ir atskleisti jo tapatybę visuomenei tik po to, kai tam dalyviui suteikiama galimybė pateikti savo pastabas, ir jei apie tai tinkamai informuojamos CVPD, PSŠ, prekybos vietų ir to dalyvio kompetentingos institucijos. CVPD, PSŠ ir prekybos vietos ne tik konsultuojasi su atitinkamomis kompetentingomis institucijomis prieš sustabdydamos dalyvavimą, bet ir nedelsdamos praneša joms apie dalyvio dalyvavimo sustabdymą. Kompetentinga institucija nedelsdama informuoja atitinkamas institucijas apie dalyvio dalyvavimo sustabdymą.

Viešai atskleidžiant informaciją apie dalyvavimo sustabdymo atvejus nepateikiami asmens duomenys, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2016/679 4 straipsnio 1 punkte ( 3 ).

Ši dalis netaikoma neatsiskaitantiems dalyviams, kurie yra PSŠ, arba tais atvejais, kai neatsiskaitančiam dalyviui iškeliama nemokumo byla.
7 straipsnis 8.
Šis straipsnis netaikomas, kai pagrindinė prekybos akcijomis vieta yra trečiojoje valstybėje. Pagrindinės prekybos akcijomis vietos buvimo vieta turi būti nustatoma pagal Reglamento (ES) Nr. 236/2012 16 straipsnį.
7 straipsnis 9.

Komisijai pagal 67 straipsnį suteikiami įgaliojimai priimti deleguotuosius aktus, kuriais šis reglamentas papildomas nustatant:

a) 

pagrindines neatsiskaitymo priežastis, kurios laikytinos nepriklausančiomis nuo sandorio dalyvių pagal šio straipsnio 3 dalies a punktą, ir

b) 

aplinkybes, kuriomis operacijos nelaikomos prekyba pagal šio straipsnio 3 dalies b punktą.
7 straipsnis 10.

ESMA, glaudžiai bendradarbiaudama su ECBS nariais, parengia techninių reguliavimo standartų projektus, kuriuose tiksliai nurodoma:

a) 

išsami informacija apie 1 dalyje nurodytą neatsiskaitymo atvejų stebėsenos sistemą ir ataskaitas apie neatsiskaitymo atvejus;

b) 

piniginių baudų ir bet kurių kitų galimų pajamų iš tokių nuobaudų rinkimo ir perskirstymo tvarka pagal 2 dalį;

c) 

sąlygas, kurioms esant laikoma, kad dalyvis nuolat ir sistemingai nepateikia finansinių priemonių, kaip nurodyta 7 dalyje.

ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. sausio 17 d.

Komisijai suteikiami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 17.01.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0909
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.