18. Lai piemērotu proporcionalitātes principu un nodrošinātu regulatīvo prasību un šo pamatnostādņu …

Lai piemērotu proporcionalitātes principu un nodrošinātu regulatīvo prasību un šo pamatnostādņu pienācīgu īstenošanu, iestādēm un kompetentajām iestādēm būtu jāņem vērā visi šie aspekti :

• a. lielums attiecībā uz iestādes un tās meitasuzņēmumu kopējo bilanci prudenciālās konsolidācijas jomā;
• b. iestādes ģeogrāfiskā klātbūtne un darbības apmērs katrā jurisdikcijā;
• c. iestādes juridiskais statuss, tostarp, vai iestāde ietilpst kādā grupā un, ja ietilpst — grupas proporcionalitātes novērtējums;
• d. vai tā ir biržā kotēta iestāde;
• e. vai iestādei ir atļauts izmantot iekšējus modeļus kapitāla prasību izmērīšanai (piemēram, uz iekšējiem reitingiem balstītu pieeju);
• f. iestādes veikto atļauto darbību un sniegto pakalpojumu veids (piemēram, skatīt arī Direktīvas 2013/36/ES 1. pielikumu un Direktīvas 2014/65/ES 1. pielikumu);
• g. pamatdarbības modelis un stratēģija; uzņēmējdarbības raksturs un sarežģītība un iestādes organizatoriskā struktūra;
• h. iestādes riska stratēģija, vēlme uzņemties risku un faktiskais riska profils, ņemot vērā arī SREP kapitāla un SREP likviditātes novērtējumu rezultātus;
• i. iestādes īpašumtiesības un finanšu struktūra;
• j. klientu tips (piemēram, privātie, korporatīvie vai institucionālie klienti, mazie uzņēmumi un publiskā sektora struktūras) un produktu vai līgumu sarežģītība;
• k. ārpakalpojumiem nodotās darbības un izplatīšanas kanāli;
• l. esošās informācijas tehnoloģiju (IT) sistēmas, tostarp funkcijas nepārtrauktības sistēmas un ārpakalpojumu darbības šajā jomā; un
• m. vai iestāde atbilst mazas un vienkāršas pārvaldības iestādes vai lielas iestādes definīcijai Regulas (ES) Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 145. un 146. punktā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

• 4. pants 1.

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.