+107. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējā pārvaldības …

107. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējā pārvaldības …

Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējā pārvaldības sistēma ietver arī jaunu produktu apstiprināšanas procesu (NPAP) un ārpakalpojumus. Analizējot iekšējās pārvaldības sistēmu un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējo kontroli, kompetentajām iestādēm jāņem vērā arī novērtējumi, kas saņemti no nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un tirgus uzraudzības iestādēm, un jāizvērtē, vai tie rada prudenciālas bažas. Tas jo īpaši varētu attiekties uz gadījumiem, kad konstatējumi norāda uz būtiskām nepilnībām ieguldījumu brokeru sabiedrības sistēmās un kontrolē attiecībā uz NPAP un ārpakalpojumiem. Savukārt, ja kompetentās iestādes novērtējums norāda uz trūkumiem ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles un pārvaldības sistēmā un ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējā kontrolē un rodas prudenciālas bažas saistībā ar NPAP un ārpakalpojumiem, kompetentajām iestādēm minētā novērtējuma rezultāti būtu jākopīgo ar tirgus uzraudzības iestādēm.

32 3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrības

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.