+4. Pamatnostādnes par iekšējām politikām, procedūrām un kontroles mehānismie m , lai nodrošinātu Savienības un valsts ierobežojošo pasākumu īstenošanu
---+Vispārīgi e noteikumi
------+1. Finanšu iestādēm ir jānosaka un jā no vērtē, kuras to darbības jomas ir īpaši neaizsargātas vai …
------+2. Šīm politikām, procedūrām un kontroles mehānismiem ir jābūt efektīviem un samērīgiem ar finanšu …
---+4.1. Pārvaldības sistēma un vadības struktūras loma
------+3. Finanšu iestādēm ir jāievieš pārvaldības sistēma, lai nodrošinātu, ka ierobežojošo pasākumu …
------+4. Finanšu iestādes vadības struktūrai ir jābūt atbildīgai par finanšu iestādes stratēģijas …
------+5. Ja finanšu iestādes saimniecisko darbību vada viena persona, šī persona var iecelt augstākā …
------+6. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, kā definēts Direktīvas 2013/34/ES 2. panta 9. un 11. …
------+7. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, mātesuzņēmuma vadības struktūrai ir jānodrošina, ka …
------+8. Vadības struktūrai kā uzraudzības funkcijas veicējai ir jābūt atbildīgai par iekšējās kontroles …
------+9. Papildus noteikumiem, kas izklāstīti Pamatnostādnēs EBA/GL/2021/05 , finanšu iestādes vadības …
------+10. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, šā mātesuzņēmuma vadības struktūrai visi 9. punktā …
------+11. Papildus Pamatnostādnēs EBI/GL/2021/05 izklāstītajiem noteikumiem finanšu iestādes vadības …
------+12. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, minētā mātesuzņēmuma vadības struktūrai ir …
------+13. Finanšu iestādēm ir jāieceļ augstākā līmeņa darbinieks, kas atbild par 19. –21. punktā …
------+14. Vadības struktūra var uzticēt šo funkciju augstākā līmeņa darbiniekam, kuram jau ir citi …
------+15. Vadības struktūra var ļaut augstākā līmeņa darbiniekam uzticēt un deleģēt 19. –21. punktā …
------+16. Neatkarīgi no finanšu iestādes iekšēji noteiktās kārtības finanšu iestādēm ir jānodrošina, ka …
------+17. Ja finanšu iestāde ir daļa no grupas, mātesuzņēmuma finanšu iestādes vadības struktūrai ir …
------+18. Augstākā līmeņa darbiniekam ir jāizstrādā, jāievieš un jāuztur politika s , procedūras un …
------+19. Augstākā līmeņa darbiniekam ir: a. jāveic nepieciešamie pasākumi, lai nodrošinātu atbilstību …
------+20. Ja finanšu iestāde ir daļa no grupas, tad grupas līmeņa augstākā līmeņa darbiniekam attiecīgā …
------+21. Augstākā līmeņa darbiniekam ir jāpārrauga apmācības programmas sagatavošana un īstenošana, kā …
---+4.2. Ierobežojoš o pasākumu ietekmes novērtējuma veikšana
------+22. Finanšu iestāžu iekšējām procedūrām ir jāaptver ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējums, lai …
------+23. Ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējumam ir jāļauj finanšu iestādēm identificēt un novērtēt …
------+24. 22. punktā minētā novērtējuma pamatā ir jābūt pietiekami daudzveidīgam informācijas avotu …
------+25. Veicot ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējumu, finanšu iestādēm ir jāapsver, vai klientu …
------+26. Finanšu iestādēm ir jānodrošina, ka to ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējums joprojām ir …
------+27. Finanšu iestādēm ir jādokumentē metodoloģija ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējuma …
------+28. Ja finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, grupas vadības struktūrai ir jānodrošina, ka grupas …
---+4.3. Ierobežojošo pasākumu politiku, procedūru un kontroles mehānismu pastāvīgas efektivitātes nodrošināšana
------+29. Lai ierobežojošo pasākumu īstenošanas politika, procedūras un kontroles mehānismi būtu …
------+30. Politik ām, procedūrām un kontroles mehānismiem ir jāaptver vismaz: a. procesi, lai …
---+4.4. Apmācība
------+31. Finanšu iestādēm ir regulāri jāapmāca savi darbinieki, lai nodrošinātu, ka viņi ir un turpina …
------+32. Apmācība ir jāpielāgo darbiniekiem un viņu konkrētajiem pienākumiem. Tai jābūt savlaicīgai un …
------+33. Finanšu iestādēm ir jādokumentē savs apmācību plāns un jābūt gatavām pēc pieprasījuma pierādīt …
|
4. Pamatnostādnes par iekšējām politikām, procedūrām un kontroles mehānismie m , lai nodrošinātu Savienības un valsts ierobežojošo pasākumu īstenošanu
4. Pamatnostādnes par iekšējām politikām, procedūrām un kontroles mehānismie m , lai nodrošinātu Savienības un valsts ierobežojošo pasākumu īstenošanu
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|