+4. Az uniós és nemzeti korlátozó intézkedések végrehajtását biztosító belső politikákra, eljárásokra és ellenőrzésekre vonatkozó iránymutatások
---+Általános rendelkezések
------+1. A pénzügyi intézményeknek azonosítaniuk és értékelniük kell, hogy üzleti tevékenységük mely …
------+2. Ezeknek a politikáknak, eljárásoknak és ellenőrzéseknek hatékonyaknak és arányosnak kell lenniük …
---+4.1 Irányítási keret és az irányítótestület szerepe
------+3. A pénzügyi intézményeknek olyan irányítási keretet kell létrehozniuk, amely biztosítja, hogy a …
------+4. A pénzügyi intézmény irányítótestületének kell felelnie a pénzügyi intézmény korlátozó …
------+5. Amennyiben a pénzügyi intézmény üzleti tevékenységét egyetlen személy irányítja, ez a személy …
------+6. Amennyiben a pénzügyi vállalkozás a 2013/34/EU irányelv 2. cikkének 9. pontjában és 11. …
------+7. Amennyiben egy pénzügyi intézmény egy csoport anyavállalata, az anyavállalat …
------+8. Az irányítótestületnek felügyeleti funkciójában felelősnek kell lennie a pénzügyi intézmény …
------+9. Az EBA/GL/2021/05 iránymutatásban meghatározott rendelkezéseken túlmenően a felügyeleti …
------+10. Amennyiben egy pénzügyi intézmény egy csoport anyavállalata, az anyavállalat …
------+11. Az EBA/GL/2021/05 iránymutatásokban foglalt rendelkezéseken túlmenően a pénzügyi intézmény …
------+12. Amennyiben a pénzügyi vállalkozás egy csoport anyavállalata, az anyavállalat …
------+13. A pénzügyi intézményeknek ki kell nevezniük egy vezető beosztású alkalmazottat, aki a 19 –21. …
------+14. Az irányítótestület ezt a szerepet olyan vezető beosztású alkalmazottjára is ruházhatja, aki a …
------+15. Az irányítótestületnek lehetővé kell tennie a vezető beosztású alkalmazott számára, hogy a 19 – …
------+16. Az intézményi rendelkezésektől függetlenül a pénzügyi intézményeknek biztosítaniuk kell, hogy …
------+17. Amennyiben a pénzügyi intézmény egy csoport tagja, a pénzügyi intézmény anyavállalat a …
------+18. A vezető beosztású alkalmazottnak olyan politikákat, eljárásokat és kontrollokat kell …
------+19. A vezető beosztású alkalmazott : a. megteszi a szükséges intézkedéseket a korlátozó …
------+20. Amennyiben a pénzügyi intézmény egy csoport tagja, a csoportszintű vezető beosztású …
------+21. A vezető beosztású alkalmazottnak ellenőriznie kell a 4.4. szakaszban meghatározott képzési …
---+4.2 A korlátozó intézkedéseknek való kitettség értékelésének elvégzése
------+22. A pénzügyi intézmények belső eljárásainak ki kell terjedniük a korlátozó intézkedések nek való …
------+23. A korlátozó intézkedéseknek való kitettség értékelésének lehetővé kell tennie a pénzügyi …
------+24. A 22. bekezdésben említett értékelésnek kellően változatos információforrásokon kell alapulnia …
------+25. A korlátozó intézkedéseknek való kitettséggel kapcsolatos kockázatértékelés során a pénzügyi …
------+26. A pénzügyi intézményeknek biztosítaniuk kell, hogy korlátozó intézkedéseik kitettségi …
------+27. A pénzügyi intézményeknek dokumentálniuk kell a korlátozó intézkedések nek való kitettség …
------+28. Amennyiben a pénzügyi intézmény egy csoport anyavállalata, a csoport irányítótestületének …
---+4.3 A korlátozó intézkedésekre vonatkozó politikák, eljárások és ellenőrzések folyamatos hatékonyságának biztosítása
------+29. Ahhoz, hogy a pénzügyi intézmény korlátozó intézkedések végrehajtására vonatkozó politikái …
------+30. A szabályzatoknak, eljárásoknak és ellenőrzéseknek legalább a következőkre kell kiterjedniük …
---+4.4 Képzés
------+31. A pénzügyi intézményeknek rendszeresen képzést kell nyújtaniuk személyzetük tagjai számára …
------+32. A képzést az alkalmazottakhoz és azok egyedi feladatköréhez kell igazítani. Időszerűnek és …
------+33. A pénzügyi intézményeknek dokumentálniuk kell képzési tervüket, és készen kell állniuk arra …
|
4. Az uniós és nemzeti korlátozó intézkedések végrehajtását biztosító belső politikákra, eljárásokra és ellenőrzésekre vonatkozó iránymutatások
4. Az uniós és nemzeti korlátozó intézkedések végrehajtását biztosító belső politikákra, eljárásokra és ellenőrzésekre vonatkozó iránymutatások
1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások
1.2 Azonosított követelmények
1.3 Kapcsolódó szabványok
2. Azonosított követelmények
Követelmények
| Forrás |
Követelmény |
3. Kapcsolódó szabványok
Szabványok
| Forrás |
Követelmény |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|