19. Augstākā līmeņa darbiniekam ir: a. jāveic nepieciešamie pasākumi, lai nodrošinātu atbilstību …

Augstākā līmeņa darbiniekam ir:

• a. jāveic nepieciešamie pasākumi, lai nodrošinātu atbilstību 4.2. iedaļai par ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējumu;
• b. jāveic nepieciešami e pasākumi, lai nodrošinātu atbilstību 4.3. iedaļas noteikumiem par efektīvām ierobežojošo pasākumu politikām un procedūrām;
• c. jāsniedz regulāra un atbilstoša informācija vadības struktūrai, lai tā varētu veikt savas funkcijas, kā noteikts 4.1.1. un 4.1.2. iedaļā . Vadības informācija i ir jāiekļauj vismaz:
• i) informācij a par finanšu iestāde s ierobežojošo pasākumu ietekmes izmaiņām un finanšu iestādes ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējuma rezultāti;
• ii) izmaiņas ierobežojošo pasākumu režīmos un to ietekm e uz finanšu iestādi;
• iii) statistika un informācij a , kas attiecas uz:
•  ģenerēto brīdinājumu skaitu;
•  to brīdinājumu skaitu, kas nav analizēti;
•  to ziņojumu skaitu, kas iesniegti atbildīgajai valsts iestādei, kuras kompetencē ir ierobežojošo pasākumu īstenošana⁵ , un/vai kompetentajai uzraudzības iestādei, kā noteikts piemērojamos tiesību aktos;
•  vidējo laiku starp paties i pozitīvo sakritību un ziņojumu, kas iesniegts atbildīgajai valsts iestādei, kuras kompetencē ir ierobežojošo pasākumu īstenošana, un/vai kompetentajai uzraudzības iestādei, kā noteikts piemērojamos tiesību aktos;
•  finanšu iestādē iesaldēto līdzekļu, iesaldēto ekonomisko resursu⁶ vērtību un šo aktīvu veidu;
• iv) informācija par cilvēkresursiem un tehniskajiem resursiem un par šo resursu pietiekamību, ņemot vērā finanšu iestāde s ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējumu;
• v) informācija par trūkumi em vai nepilnībām, kas konstatētas saistībā ar finanšu iestādes ierobežojošo pasākumu politikām, procedūrām un kontrol es mehānismiem, tostarp kompetento iestāžu sniegtie apsvērumi par ierobežojošo pasākumu īstenošanas politik u , procedūru un kontroles mehānismu uzraudzību;
• vi) informācija par ierobežojošo pasākumu pārkāpšanas un apiešanas gadījumi em un šo pārkāpumu un apiešanas iemesli;
• vii) priekšlikumi par to, kā risināt jebkādas izmaiņas regulatīvo prasību vai ierobežojošo pasākumu jomā vai jebkādus konstatētos trūkumus vai nepilnības finanšu iestādes ierobežojošo pasākumu politikā s , procedūrās vai kontrol es mehānismos, kā arī konstatētos ierobežojošo pasākumu pārkāpumu un apiešanas gadījumus;
• d. jāziņo par visiem ierobežojošo pasākumu pārkāpumiem attiecīgajām valsts iestādēm, kuru kompetencē ir ierobežojošo pasākumu īstenošana, un/vai kompetentajai uzraudzības iestādei, kā noteikts piemērojam os tiesību akt os ;
• e. efektīvi un konstruktīvi jāsadarbojas ar attiecīgajām valsts iestādēm, kuru kompetencē ir ierobežojošo pasākumu īstenošana, un ar kompetento uzraudzības iestādi, kā noteikts piemērojam os tiesību akt os.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu - and - world/sanctions - restrictive - measures/overview - sanctions - and - related - resources_en#contact .

⁶ S k. Direktīvas (ES) 2024/1226 2. panta 5. un 6. punktu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.