11. Papildus Pamatnostādnēs EBI/GL/2021/05 izklāstītajiem noteikumiem finanšu iestādes vadības …

Papildus Pamatnostādnēs EBI/GL/2021/05 izklāstītajiem noteikumiem finanšu iestādes vadības struktūrai, pildot vadības funkciju, ir:

• a. jānodrošina, ka tā ir informēta par jaunākā ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējuma rezultātiem saskaņā ar 4.2. iedaļu;
• b. jāizveido atbilstoša riska pārvaldības sistēm a un iekšējās kontroles sistēm a, kas ir pietiekami neatkarīga no finanšu iestādes saimnieciskās darbības (biznesa);
• c. jāapstiprina politik as , procedūras un kontroles mehānismi, kas ir samērīgi ar finanšu iestādes ierobežojošo pasākumu ietekmes novērtējumu un piemēroti, lai nodrošinātu finanšu iestādes atbilstību ierobežojošiem pasākumiem;
• d. jānodrošina finanšu iestādes procesu efektīv a īstenošan a , lai ievērotu ierobežojošos pasākumus;
• e. jāīsteno organizatorisk a un darbības struktūr a , kas vajadzīga, lai efektīvi ievērotu vadības struktūras pieņemto ierobežojošo pasākumu stratēģiju;
• f. jānodrošina, ka cilvēkresursi un tehniskie resursi, kas piešķirti, lai nodrošinātu ierobežojošo s pasākumu s , ir atbilstoši un samērīgi ar iestādes pakļautību ierobežojošiem pasākumiem;
• g. ja ierobežojošo pasākumu ievērošanas operatīvās funkcijas tiek nodotas ārpakalpojumu sniedzējam, jānodrošina, ka šie pasākumi atbilst Pamatnostādnēm EBA/GL/2019/02⁴ un finanšu iestāde no pakalpojumu sniedzēja saņem regulārus ziņojumus par sistēmas efektivitāti, lai informētu vadības struktūru.

⁴ Pamatnostādnes EBA/GL/2019/02 par ārpakalpojumu izmantošanas kārtību, kas jāaizstāj ar pamatnostādnēm EBA/GL/XXX/XX par pareizu trešo personu risku pārvaldību.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.