1. pants Novērtējuma struktūra

1.   Pārbaudot iestādes atbilstību Regulas (ES) Nr. 575/2013 325.bh, 325.bi, 325.bn, 325.bo un 325.bp pantā noteiktajām prasībām, kompetentās iestādes novērtē:

Šā punkta pirmās daļas nolūkā kompetentās iestādes piemēro principus, kas saistīti ar proporcionalitāti saskaņā ar 2. pantu, ar dokumentācijas kvalitāti saskaņā ar 3. pantu, un ar ārpakalpojumu sniegšanas kārtību saskaņā ar 4. pantu.

2.   Kompetentā iestāde, kas saskaņā ar šo regulu veiktā novērtējuma ietvaros konstatē būtiskus trūkumus iekšējā riska mērīšanas modelī attiecībā uz dažām produktu klasēm konkrētā tirdzniecības nodaļā vai kas nevar apstiprināt, ka ir pierādīts, ka minētais modelis ir pietiekami precīzs, mērot riskus, kas atbilst minētajām produktu klasēm, var veikt kādu no turpmāk minētajām darbībām:

3.   Kompetentā iestāde, kas secina, ka produktu klases konkrētajā tirdzniecības nodaļā ir iegrāmatotas līdztekus tādas citas grupas struktūras klasēm, uz kuru neattiecas augstākais konsolidācijas līmenis Savienībā, un ka šāda kompensējoša (back-to-back) iegrāmatošana kavē kompetento iestādi novērtēt, vai par iekšējo riska mērīšanas modeli ir pierādījumi, ka tas ir pietiekami precīzs, mērot riskus, kas atbilst minētajām produktu klasēm, var veikt kādu no turpmāk minētajām darbībām:

4.   Ja tirgus risks, ko rada pozīcijas, kuras atbilst dažām produktu klasēm, tiek nodots tādai citai grupas struktūrai, kas neietilpst augstākā konsolidācijas līmeņa darbības jomā Savienībā, un ja šādas pārvešanas ietekme faktiski ir līdzīga to pozīciju ietekmei, kas reģistrētas līdztekus, kompetentā iestāde var piemērot 3. punktu.