+37. pants Prasības dalībai
---+37. pants 1.
---+Article 37 1a.
---+37. pants 2.
---+37. pants 3.
---+37. pants 4.
---+37. pants 5.
---+37. pants 6.
---+37. pants 7.
|
37. pants Prasības dalībai
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
37. pants 1.
|
Pēc apspriešanās ar riska komiteju atbilstīgi 28. panta 3. punkta prasībām CCP, attiecīgā gadījumā vadoties pēc produkta veida, kuram veikta tīrvērte, nosaka pieņemamo tīrvērtes dalībnieku kategorijas un dalības kritērijus. Šādi kritēriji ir nediskriminējoši, pārredzami un objektīvi, lai nodrošinātu taisnīgu un atklātu piekļuvi CCP, un nodrošina, ka tīrvērtes dalībniekiem ir pietiekami finanšu resursi un operacionālā jauda, lai izpildītu ar dalību CCP saistītos pienākumus. Piekļuvi ierobežojošus kritērijus var piemērot tikai tādā apmērā, ciktāl ar tiem kontrolē CCP risku. Neskarot ne sadarbspējas mehānismus saskaņā ar V sadaļu, ne CCP saskaņā ar 47. pantu īstenoto ieguldījumu politiku, šie kritēriji nodrošina, ka CCP vai tīrvērtes iestādes nevar ne tieši, ne netieši būt CCP tīrvērtes dalībnieki.
|
|
Article 37 1a.
|
A CCP shall accept non-financial counterparties as clearing members only if those non-financial counterparties are able to demonstrate how they intend to fulfil the margin requirements and default fund contributions, including in stressed market conditions. The competent authority of a CCP that accepts non-financial counterparties as clearing members shall regularly review the arrangements established by the CCP to monitor that the condition under the first subparagraph is met. The CCP’s competent authority shall report on an annual basis to the college referred to in Article 18 on the products cleared by those non-financial counterparties, their overall exposure and any identified risks. A non-financial counterparty acting as a clearing member of a CCP may provide client clearing services only to non-financial counterparties belonging to the same group as that non-financial counterparty and may keep accounts at the CCP only for assets and positions held for its own account or the account of those non-financial counterparties. ESMA may issue an opinion or a recommendation on the appropriateness of such arrangements following an ad hoc peer review.
|
|
37. pants 2.
|
CCP nodrošina, ka pastāvīgi tiek ievērota 1. punktā minēto kritēriju piemērošana, un tam ir iespējams laikus piekļūt informācijai, kas attiecas uz šādu novērtēšanu. Vismaz vienreiz gadā CCP veic vispārēju pārbaudi par tā tīrvērtes dalībnieku atbilstību šim pantam.
CCP informē kompetento iestādi par jebkādām būtiskām negatīvām izmaiņām attiecībā uz jebkura tā tīrvērtes dalībnieka riska profilu, kuras konstatētas saistībā ar CCP novērtējumu, kas minēts pirmajā daļā, vai jebkuru citu novērtējumu ar līdzīgu secinājumu, tostarp par jebkādu riska palielināšanos, ko CCP rada jebkurš tā tīrvērtes dalībnieks un ko CCP uzskata par tādu, kurš var būt par iemeslu saistību neizpildes procedūras uzsākšanai.
|
|
37. pants 3.
|
Tīrvērtes dalībniekiem, kuru darījumiem tiek veikta tīrvērte to klientu vārdā, ir šīs darbības izpildei nepieciešamie papildu finanšu resursi un operacionālā jauda. CCP noteikumi par tīrvērtes dalībniekiem ļauj tam iegūt vajadzīgo pamatinformāciju, lai noteiktu, uzraudzītu un pārvaldītu būtisku riska koncentrāciju saistībā ar pakalpojumu sniegšanu klientiem. Tīrvērtes dalībnieki pēc pieprasījuma informē CCP par kritērijiem un kārtību, ko tie pieņem, lai ļautu to klientiem piekļūt CCP pakalpojumiem. Tīrvērtes dalībnieki uzņemas pienākumu nodrošināt, ka klienti pilda savus pienākumus.
|
|
37. pants 4.
|
CCP ir objektīvas un pārredzamas procedūras, lai tādi tīrvērtes dalībnieki, kas vairs neatbilst 1. punktā minētajiem kritērijiem, varētu tikt atstādināti un lai tie varētu izstāties pareizā veidā.
|
|
37. pants 5.
|
Tīrvērtes dalībniekiem, kuri atbilst 1. punktā minētajiem kritērijiem, CCP drīkst liegt piekļuvi tikai gadījumos, kad tas pietiekami rakstiski pamatots, balstoties uz vispārēju riska analīzi.
|
|
37. pants 6.
|
CCP var uzlikt tīrvērtes dalībniekiem īpašus papildu pienākumus, piemēram, piedalīšanos tīrvērtes dalībnieka, kurš nepilda saistības, pozīcijas izsolēs. Tādi papildu pienākumi ir samērā ar tīrvērtes dalībnieka radīto risku un neierobežo dalību atsevišķu kategoriju tīrvērtes dalībniekiem.
|
|
37. pants 7.
|
EVTI pēc apspriešanās ar EBI un ECBS izstrādā regulatīvo tehnisko standartu projektu, kurā sīkāk precizē elementus, kas CCP jāņem vērā, kad tas:
a)
nosaka 1. punktā minētos pieņemšanas kritērijus;
b)
novērtē nefinanšu darījumu partneru, kas darbojas kā tīrvērtes dalībnieki, spēju izpildīt maržas prasības un veikt iemaksas saistību neizpildes fondā, kā minēts 1.a punktā.
Izstrādājot regulatīvo tehnisko standartu projektus, EVTI ņem vērā:
a)
kārtību un specifikācijas, saskaņā ar kurām nefinanšu darījumu partneri varētu piekļūt vai jau piekļūst tīrvērtes pakalpojumiem, tostarp kā tiešie tīrvērtes dalībnieki sponsorētos modeļos;
b)
vajadzību veicināt nefinanšu darījumu partneru prudenciāli drošu tiešu piekļuvi CCP tīrvērtes pakalpojumiem un darbībām;
c)
vajadzību nodrošināt samērīgumu;
d)
vajadzību nodrošināt efektīvu risku pārvaldību.
EVTI iesniedz pirmajā daļā minēto regulatīvo tehnisko standartu projektu Komisijai līdz 2025. gada 25. decembrim. Komisija tiek pilnvarota papildināt šo regulu, pieņemot šā punkta pirmajā daļā minētos regulatīvos tehniskos standartus saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 10. līdz 14. pantu.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 30.01.2027 00:00:00 -Doknr: CELEX:32012R0648
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|