30. pants

Iestāde periodiski novērtē dažas vai visas darbības, ko veic viens, vairāki vai visi finanšu subjektu uzraudzītāji, kā arī novērtē to instrumentus un resursus. Katrā novērtējumā Iestāde novērtē, cik lielā mērā finanšu subjektu uzraudzītājs veic savus uzdevumus saskaņā ar Direktīvu (ES) 2024/1640, un veic vajadzīgos pasākumus, lai nodrošinātu saskaņotus augsta līmeņa uzraudzības standartus un praksi. Novērtējumos ņem vērā uzraudzības pieeju saskaņošanas līmeni, un šajā nolūkā tie ietver pārbaudi, kā tiek piemērota visa saskaņā ar 8. pantu izstrādātā NILLN/TFN uzraudzības metodika vai tās daļa, un vienā novērtēšanas ciklā aptver visus finanšu subjektu uzraudzītājus. Izpildvalde pēc apspriešanās ar Valdi uzraudzības sastāvā pieņem novērtēšanas cikla plānu. Valde ar divu trešdaļu tās locekļu balsu vairākumu var prasīt Izpildvaldei pieņemt jaunu plānu. Katra novērtēšanas cikla ilgumu nosaka Iestāde, un tas nepārsniedz septiņus gadus.

Novērtējumus veic Iestādes darbinieki un atbilstīgi atklātam uzaicinājumam piedalīties – pēc brīvprātības principa to finanšu subjektu uzraudzītāju darbinieki, kuriem netiek veikta pārbaude. Attiecīgā gadījumā novērtējumos pienācīgi ņem vērā visus attiecīgos izvērtējumus, novērtējumus vai ziņojumus, ko sagatavojušas starptautiskas organizācijas un starpvaldību struktūras, kuras ir kompetentas NILL/TF novēršanas jomā. Novērtējumos var arī pienācīgi ņemt vērā informāciju, kas iekļauta centrālajā NILLN/TFN datubāzē, kura izveidota, ievērojot 11. pantu.

Iestāde sagatavo ziņojumu, kurā izklāsta katra novērtējuma rezultātus. Pirms ziņojuma projektu izskata Valde uzraudzības sastāvā, to iesniedz finanšu subjektu uzraudzītājam, uz kuru attiecas novērtēšana, lai tas sniegtu komentārus. Iestādes noteiktajā termiņā finanšu subjektu uzraudzītājs, uz kuru attiecas novērtēšana, iesniedz komentārus par ziņojuma projektu. Galīgo ziņojumu pieņem Izpildvalde, ņemot vērā Valdes uzraudzības sastāvā apsvērumus. Izpildvalde nodrošina saskaņotību novērtējuma metodikas piemērošanā. Ziņojumā paskaidro un norāda visus īpašos turpmākos pasākumus, kas jāveic novērtējamajam finanšu subjektu uzraudzītājam un kas novērtēšanas rezultātā tiek uzskatīti par atbilstīgiem, samērīgiem un vajadzīgiem. Turpmākos pasākumus var pieņemt Valdes pamatnostādņu un ieteikumu veidā. Turpmākos pasākumus var pieņemt Izpildvaldes individuālu ieteikumu veidā. Minētos individuālos turpmākos pasākumus publicē tikai ar attiecīgā finanšu subjektu uzraudzītāja piekrišanu un tikai kopsavilkuma vai apkopotā veidā tā, lai nevarētu identificēt atsevišķas finanšu iestādes. Ziņojuma publicētajā versijā neiekļauj ne konfidenciālu informāciju, ne atsauces uz konkrētiem finanšu subjektu uzraudzītājiem.

Finanšu subjektu uzraudzītāji dara visu iespējamo, lai izpildītu īpašos turpmākos pasākumus, kas tiem adresēti novērtēšanas rezultātā. Attiecīgā gadījumā finanšu subjektu uzraudzītāji regulāri iesniedz Iestādei atjauninātu informāciju par to pasākumu veidiem, ko tie ir veikuši, reaģējot uz 3. punktā minēto ziņojumu.