Článok 30

Úrad vykonáva pravidelné posudzovanie niektorých alebo všetkých činností jedného, viacerých alebo všetkých orgánov dohľadu nad finančnými subjektmi, ako aj ich nástrojov a zdrojov. Úrad v rámci každého posúdenia posúdi rozsah, v akom orgán dohľadu nad finančnými subjektmi vykonáva svoje úlohy v súlade so smernicou (EÚ) 2024/1640 a prijíma potrebné kroky na zabezpečenie konzistentných noriem a postupov dohľadu na vysokej úrovni. Pri posudzovaní sa zohľadňuje úroveň harmonizácie prístupov dohľadu a posudzovanie na tento účel zahŕňa preskúmanie uplatňovania metodiky dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu vypracovanej podľa článku 8 ako celku alebo jej častí a vzťahuje sa na všetky orgány dohľadu nad finančnými subjektmi v rámci jedného cyklu posudzovania. Výkonná rada po konzultácii s generálnou radou v zložení dozorných orgánov prijme plán cyklu posudzovania. Generálna rada môže dvojtretinovou väčšinou svojich členov od výkonnej rady požadovať, aby prijala nový plán. Dĺžku každého cyklu posudzovania určuje úrad, pričom nesmie presiahnuť sedem rokov.

Posúdenia vykonávajú zamestnanci úradu a na základe verejnej výzvy na účasť aj zamestnanci orgánov dohľadu nad finančnými subjektmi, ktoré nepodliehajú preskúmaniu, a to na dobrovoľnom základe. V relevantných prípadoch sa pri posudzovaní náležite zohľadňujú hodnotenia, posúdenia alebo správy vypracované medzinárodnými organizáciami a medzivládnymi orgánmi s právomocou v oblasti predchádzania praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. V posúdeniach sa môžu náležite zohľadniť aj informácie uvedené v centrálnej databáze v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu zriadenej podľa článku 11.

Úrad vypracúva o výsledkoch každého posúdenia správu. Pred posúdením generálnou radou v zložení dozorných orgánov sa navrhovaná verzia správy predloží orgánu dohľadu nad finančnými subjektmi, ktorý je predmetom posúdenia, aby predložil pripomienky. Orgán dohľadu nad finančnými subjektmi, ktorý je predmetom posúdenia, predloží pripomienky k návrhu správy v lehote stanovenej úradom. Konečnú správu prijíma výkonná rada, pričom zohľadňuje pripomienky generálnej rady v zložení dozorných orgánov. Výkonná rada zabezpečuje konzistentnosť pri uplatňovaní metodiky posudzovania. V správe sa vysvetľujú a uvádzajú všetky osobitné nadväzujúce opatrenia, ktoré je orgán dohľadu nad finančnými subjektmi, ktorý je predmetom posúdenia, povinný prijať a ktoré sa na základe posúdenia považujú za primerané, úmerné a nevyhnutné. Nadväzujúce opatrenia možno prijať v podobe usmernení a odporúčaní generálnej rady. Nadväzujúce opatrenia možno prijať aj vo forme individuálnych odporúčaní prijatých výkonnou radou. Tieto jednotlivé nadväzujúce opatrenia sa uverejnia len so súhlasom príslušného orgánu dohľadu nad finančnými subjektmi a iba v sumarizovanej alebo súhrnnej forme tak, aby jednotlivé finančné inštitúcie nebolo možné identifikovať. Uverejnená verzia správy nesmie obsahovať dôverné informácie ani odkazy na konkrétne orgány dohľadu nad finančnými subjektmi.

Orgány dohľadu nad finančnými subjektmi vynakladajú maximálne úsilie na dodržanie osobitných nadväzujúcich opatrení, ktoré sú im adresované na základe posúdenia. Orgány dohľadu nad finančnými subjektmi v príslušných prípadoch pravidelne poskytujú úradu aktuálne informácie o druhu opatrení, ktoré vykonali v reakcii na správu uvedenú v odseku 3.